在科學(xué)技術(shù)日益發(fā)展的今天，技術(shù)已經(jīng)成為企業(yè)不可缺少的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)資源。技術(shù)合作正逐漸成為普遍的市場(chǎng)交易行為，給企業(yè)帶來(lái)巨大的生產(chǎn)效益和商業(yè)利益。作為具備一定經(jīng)濟(jì)價(jià)值并被技術(shù)所有者實(shí)施保密措施的非專利技術(shù)，在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)尤其需要交易雙方關(guān)注。本文旨在重點(diǎn)闡述非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓中可能存在的若干法律風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)建議，從而為市場(chǎng)交易雙方提供一定的參考。

風(fēng)險(xiǎn)一：技術(shù)權(quán)屬爭(zhēng)議的法律風(fēng)險(xiǎn)

作為技術(shù)受讓人，在雙方合作接洽之初首先應(yīng)當(dāng)調(diào)查該非專利技術(shù)的權(quán)屬是否存在爭(zhēng)議，即該項(xiàng)技術(shù)是否屬于讓與人合法、獨(dú)家擁有。如果存在技術(shù)系共同所有、職務(wù)發(fā)明或者已經(jīng)轉(zhuǎn)讓其他第三方等情形，則均會(huì)導(dǎo)致該項(xiàng)技術(shù)的權(quán)利瑕疵，由此簽署的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議就會(huì)出現(xiàn)效力問(wèn)題，受讓人甚至可能引發(fā)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)此，受讓人應(yīng)當(dāng)通過(guò)盡職調(diào)查了解技術(shù)的權(quán)屬狀態(tài)，同時(shí)應(yīng)要求讓與人承諾并保證所提供的技術(shù)完整、無(wú)誤，且合法獨(dú)家擁有該技術(shù)所有權(quán)。

風(fēng)險(xiǎn)二：技術(shù)已經(jīng)公開(kāi)的法律風(fēng)險(xiǎn)

非專利技術(shù)與專利技術(shù)的差異之一即體現(xiàn)在專利技術(shù)是經(jīng)國(guó)家行政部門(mén)審批并公開(kāi)化的技術(shù)，而非專利技術(shù)是經(jīng)技術(shù)所有人采取高度保密措施的技術(shù)。如果在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的洽談中，該項(xiàng)技術(shù)或相似技術(shù)已經(jīng)被申請(qǐng)專利或已經(jīng)為其他人知曉，則會(huì)導(dǎo)致技術(shù)受讓人無(wú)權(quán)實(shí)施或該技術(shù)商業(yè)價(jià)值被嚴(yán)重削弱的風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)此，受讓人在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中應(yīng)當(dāng)需要充分了解該項(xiàng)技術(shù)的公開(kāi)情況，要求技術(shù)讓與人對(duì)該技術(shù)在協(xié)議簽訂前的狀態(tài)進(jìn)行承諾，同時(shí)考慮到專利公示具有一定時(shí)間的滯后性，應(yīng)要求讓與人承諾，自協(xié)議簽訂之日起一定期限內(nèi)發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)非專利技術(shù)或相似技術(shù)被申請(qǐng)專利的，由此導(dǎo)致的法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由技術(shù)讓與人承擔(dān)。

風(fēng)險(xiǎn)三：技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)約定不明的法律風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)的質(zhì)量是技術(shù)受讓人關(guān)注的要點(diǎn)，直接影響該項(xiàng)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)，甚至?xí)绊懘舜谓灰仔袨榈膶?shí)施與否。如果該項(xiàng)技術(shù)在同行業(yè)、同領(lǐng)域中并未具備顯著的競(jìng)爭(zhēng)力，如成本無(wú)明顯優(yōu)勢(shì)，質(zhì)量無(wú)明顯提升，功能無(wú)明顯加強(qiáng)，都會(huì)加劇受讓人的投資風(fēng)險(xiǎn)。

由此，技術(shù)受讓人需要在受讓該技術(shù)前對(duì)技術(shù)本身的質(zhì)量及商業(yè)價(jià)值等進(jìn)行綜合評(píng)估，并考慮在協(xié)議中明確約定該項(xiàng)技術(shù)的各項(xiàng)指標(biāo)以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、商業(yè)價(jià)值、應(yīng)用領(lǐng)域。同時(shí)應(yīng)明確約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，如果適用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，則須明確指出該標(biāo)準(zhǔn)的名稱，以防出現(xiàn)無(wú)相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者因多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致約定不明的法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，可以考慮將技術(shù)讓與人提供的相關(guān)技術(shù)鑒定報(bào)告作為協(xié)議附件加以固定。

風(fēng)險(xiǎn)四：技術(shù)未被受讓人完全掌握的法律風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)受讓人受讓技術(shù)的根本目的旨在通過(guò)實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)獲得利潤(rùn)，由此技術(shù)受讓人必須要能夠完全掌握該項(xiàng)技術(shù)，能夠獨(dú)立操作并生產(chǎn)出符合約定要求的相關(guān)產(chǎn)品。如果技術(shù)讓與人僅僅履行技術(shù)文件交接的義務(wù)，未能培訓(xùn)技術(shù)受讓人至完全掌握，則會(huì)直接影響技術(shù)受讓人合同目的的實(shí)現(xiàn)。

由此，技術(shù)受讓人須約束技術(shù)讓與人履行技術(shù)演示、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)文件歸檔、不得擅自終止項(xiàng)目實(shí)施等義務(wù)。通過(guò)將技術(shù)培訓(xùn)的效果確認(rèn)作為付款條件，從而一定程度上防范因技術(shù)未被受讓人完全掌握所導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)五：技術(shù)未能最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的法律風(fēng)險(xiǎn)

出于交易安全的考慮，技術(shù)受讓人一般要求部分轉(zhuǎn)讓款從實(shí)施該項(xiàng)技術(shù)所產(chǎn)生的稅后可分配利潤(rùn)中提取一定比例進(jìn)行支付。因此，技術(shù)能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化直接影響到讓與人能否足額領(lǐng)取技術(shù)轉(zhuǎn)讓款。如果技術(shù)受讓人無(wú)投資能力或者故意遲延推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化，則會(huì)影響到讓與人合同目的的最終實(shí)現(xiàn)。據(jù)此，技術(shù)讓與人可要求技術(shù)受讓人承諾按照約定進(jìn)度進(jìn)行投資，且因技術(shù)受讓人的原因?qū)е录夹g(shù)未能在一定期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的，技術(shù)受讓人仍需支付全部技術(shù)轉(zhuǎn)讓款，從而有效保障技術(shù)讓與人的權(quán)利。

對(duì)于技術(shù)受讓人而言，可通過(guò)明確約定后續(xù)研發(fā)、技術(shù)指導(dǎo)的義務(wù)，以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓款分期付款等方式加強(qiáng)該風(fēng)險(xiǎn)的管理以及防范。

風(fēng)險(xiǎn)六：受讓人無(wú)資信能力的法律風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)讓與人的關(guān)注點(diǎn)主要在技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的支付，由此，如果技術(shù)受讓人缺乏足夠的投資能力、資信能力較差，則會(huì)導(dǎo)致該項(xiàng)技術(shù)研發(fā)、實(shí)施的滯后、拖延甚至終止。

據(jù)此，（1）技術(shù)讓與人在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)通過(guò)盡職調(diào)查獲悉技術(shù)受讓人的資信能力，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)利潤(rùn)、信譽(yù)情況等；（2）明確約定受讓人的投資義務(wù)，如果受讓人未按協(xié)議進(jìn)行項(xiàng)目投資屬于根本違約；（3）技術(shù)轉(zhuǎn)讓款支付到全部款項(xiàng)的一定比例，技術(shù)所有權(quán)才發(fā)生轉(zhuǎn)移；（4）技術(shù)轉(zhuǎn)讓款支付未達(dá)到一定比例技術(shù)所有權(quán)歸還技術(shù)讓與人等方式防范因受讓人缺少資信能力導(dǎo)致技術(shù)無(wú)法按期實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的法律風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)七：責(zé)任無(wú)法界定的法律風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)讓與人應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)技術(shù)相關(guān)問(wèn)題承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任，而技術(shù)受讓人應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)法律責(zé)任。但是實(shí)踐中往往會(huì)發(fā)生無(wú)法準(zhǔn)確界定雙方責(zé)任的問(wèn)題。如因設(shè)備等工藝問(wèn)題導(dǎo)致的生產(chǎn)失敗，因人員、試驗(yàn)場(chǎng)地等外在因素導(dǎo)致的種種問(wèn)題等，均可能導(dǎo)致雙方陷入扯皮。因此需要在協(xié)議中明確約定雙方責(zé)任范圍，從而進(jìn)行一定程度的風(fēng)險(xiǎn)防范。

風(fēng)險(xiǎn)八：技術(shù)配方泄密的法律風(fēng)險(xiǎn)

非專利技術(shù)的價(jià)值主要體現(xiàn)在具備一定經(jīng)濟(jì)價(jià)值且非公開(kāi)的特征上，由此技術(shù)的有效保密顯得尤為重要。不僅是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中要明確約定保密協(xié)議，且在技術(shù)轉(zhuǎn)讓后實(shí)施過(guò)程中該項(xiàng)技術(shù)可能接觸到的相關(guān)人員，包括但不限于技術(shù)協(xié)助人員、資料歸檔人員、財(cái)務(wù)人員、法務(wù)人員等均應(yīng)當(dāng)簽署保密協(xié)議。當(dāng)然可以根據(jù)不同的工作性質(zhì)和管理職責(zé)以及可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，在保密內(nèi)容、違約責(zé)任等具體條款上體現(xiàn)一定的差異性，以便協(xié)議的順利簽署。此外，可以考慮通過(guò)申請(qǐng)國(guó)家秘密保護(hù)的方式對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格的保密和控制，從而保障該項(xiàng)技術(shù)的商業(yè)價(jià)值。

風(fēng)險(xiǎn)九：后續(xù)改進(jìn)技術(shù)成果歸屬約定不明的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同法354條規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后續(xù)改進(jìn)技術(shù)成果歸屬約定不明的，“一方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，其他各方無(wú)權(quán)分享”。因此如果約定不明，技術(shù)受讓人可能發(fā)生無(wú)法享受該項(xiàng)技術(shù)后續(xù)研發(fā)成果的法律風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)此，雙方須在協(xié)議中作明確約定。

風(fēng)險(xiǎn)十：協(xié)議簽署后履行過(guò)程中可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

協(xié)議簽署后雙方應(yīng)當(dāng)全面按照協(xié)議執(zhí)行，但是協(xié)議不可能對(duì)履約中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行全面約定，因此在實(shí)際履行的過(guò)程中必然會(huì)碰到各種具體問(wèn)題，需要雙方協(xié)調(diào)或者必要時(shí)通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄等形式進(jìn)行補(bǔ)充約定。由此，在協(xié)議履行過(guò)程中可以考慮聘請(qǐng)專業(yè)人員對(duì)該協(xié)議的履行進(jìn)行跟蹤管理，從協(xié)議雙方權(quán)利義務(wù)的角度以及履約時(shí)間節(jié)點(diǎn)控制的視角進(jìn)行管理，從而為當(dāng)事人全面履約提供一定保障。