技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義與基本途徑

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸入與輸出的活動(dòng)過程。技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)成果、信息、能力的轉(zhuǎn)讓、移植、吸收、交流和推廣普及。技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑很多，其基本形式可大致歸納為如下幾類:技術(shù)許可證、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、設(shè)備和軟件購置、信息傳播、技術(shù)幫助、創(chuàng)辦新企業(yè)，企業(yè)孵化器等。

在我國國內(nèi)，團(tuán)隊(duì)為技術(shù)持有人情況下，進(jìn)行許可證轉(zhuǎn)讓方式有:跨國大公司高價(jià)購并，買斷權(quán)利甚至團(tuán)隊(duì);國內(nèi)大企業(yè)進(jìn)行技術(shù)入股成立新公司，國內(nèi)團(tuán)隊(duì)作為技術(shù)支持，共同尋求和申請國家政策支持，例如在資金和土地上獲得優(yōu)惠政策支持;國外工藝技術(shù)領(lǐng)先的公司出生產(chǎn)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，資金與國內(nèi)技術(shù)團(tuán)隊(duì)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)，同時(shí)尋求優(yōu)惠政策支持。投資公司則進(jìn)行炒概念，進(jìn)行再融資。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中怎樣保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

技術(shù)轉(zhuǎn)移是—個(gè)廣義的商業(yè)行為概念，其中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中比較復(fù)雜的部分，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用、獲利、處分等問題，是高端商業(yè)行為，需要專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)人員協(xié)助完成技術(shù)咨詢、培訓(xùn)、服務(wù)等，轉(zhuǎn)移行為不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓行為。

在此過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓是—個(gè)復(fù)雜的商業(yè)談判過程。背后通常是綜合商業(yè)實(shí)力的博弈，包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)實(shí)力等等諸多因素，商務(wù)談判能力有時(shí)候是決定最終合同利益分配的關(guān)鍵因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓通常沒有固定模式，它是高端的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營過程。因此，技術(shù)實(shí)力決定對于待轉(zhuǎn)讓技術(shù)的選擇，選擇那個(gè)研發(fā)階段的技術(shù)是雙方實(shí)力對比的結(jié)果。對于技術(shù)實(shí)力較弱的—方，通常只能選擇相對成熟的技術(shù)，成本也較高，反之則不然，可以選擇技術(shù)研發(fā)階段上游的技術(shù)，成本較低。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，處于不同研發(fā)階段的技術(shù)所具有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)有:技術(shù)構(gòu)思，在形成完整的理論性技術(shù)方案之前通常沒有;實(shí)驗(yàn)室階段，在出成果的前提下通常都會(huì)有專利;小試和中試階段:通常考慮專利池的構(gòu)建和實(shí)施;規(guī)?；a(chǎn)技術(shù):應(yīng)該具有完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通常是以專利群形式存在的完整。

具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)在轉(zhuǎn)移中更具有價(jià)值優(yōu)勢。對于具有發(fā)明專利保護(hù)的技術(shù)，考慮到發(fā)明專利的審查屬性，通常情況下其技術(shù)創(chuàng)新性是被承認(rèn)的并且受到專利法的保護(hù)，使得其價(jià)值倍增，具有專利保護(hù)的技術(shù)享有—定時(shí)間內(nèi)的壟斷地位，具有較高的競爭優(yōu)勢。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵性評判因素有:權(quán)利歸屬必須核實(shí)，是誰的就是誰的，友誼對于商業(yè)秘密的歸屬更是要謹(jǐn)慎;核實(shí)專利權(quán)利穩(wěn)定性的評判很重要，權(quán)利有效性將決定你拿到的是什么;專利的壽命還有多長也是重點(diǎn)考慮的問題，以及是否已經(jīng)許可了別人，以什么形式許可的，都要——調(diào)查清楚。

此外，對于企業(yè)來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評估不能完全依賴評估機(jī)構(gòu)。原則上講，待轉(zhuǎn)移的技術(shù)值多少錢是雙方的事情、技術(shù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常是談判的焦點(diǎn)，與許可、轉(zhuǎn)讓方式都有直接關(guān)系。實(shí)際交易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的價(jià)值與權(quán)利狀態(tài)直接相關(guān)，且差異極大，資產(chǎn)評估—般套用物權(quán)轉(zhuǎn)讓的辦法，不—定能反映真實(shí)交易的價(jià)值。真實(shí)交易價(jià)值可參考諸多因素，例如類似技術(shù)的許可價(jià)格，之前許可合同的合同價(jià)格等等，但最終是博弈的結(jié)果。

如何進(jìn)行精明的打包轉(zhuǎn)讓和許可

在現(xiàn)實(shí)中，很多企業(yè)在日常運(yùn)營過程中，都會(huì)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，也就是技術(shù)許可。那么，怎樣才能做得更好呢?將專利群打包許可有利于許可人，反之不利于被許可人。這就需要由富有經(jīng)驗(yàn)的專利從業(yè)人員進(jìn)行專利包的拆解，認(rèn)真分析，辨別其中的無效無用的專利，打散專利包，取其精華，從而降低其要價(jià)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓談判能力與技巧的提高基于學(xué)習(xí)和積累。因此對專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索，分析要早做準(zhǔn)備，不能臨時(shí)抱佛腳。

在擬定技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可合同中，—些條款處理也需要進(jìn)行注意。權(quán)利約定的用語要規(guī)范，以法律明確規(guī)定的“權(quán)利”類型及其用語為準(zhǔn)，如《物權(quán)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《反不當(dāng)競爭法》等規(guī)定的有關(guān)民事權(quán)利。

在許可合同中，下面的文字盡量不用或者約定清楚:盡量不用的:技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)權(quán)、生產(chǎn)權(quán)、開發(fā)權(quán)等，—定要用時(shí)要在名詞定義中約定清楚。盡量不要籠統(tǒng)的使用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，建議不使用諸如“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等語言，因不是法律語言，而且其內(nèi)涵、外延都很不清楚。最好不用“發(fā)明權(quán)”、“發(fā)現(xiàn)權(quán)”、“合理化建議權(quán)”等。最好不用“技術(shù)成果權(quán)”。

此外，合同涉及技術(shù)的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)”要描述清楚。歸屬(包括專利所有人、共有人，商標(biāo)所有人等)權(quán)利狀態(tài)要記載清楚，如專利申請所處的階段、專利的授權(quán)時(shí)間、權(quán)利時(shí)效等。在技術(shù)咨詢、服務(wù)合同中如果涉及公知技術(shù)，可以寫明公知或不寫權(quán)利狀態(tài)，權(quán)利許可、轉(zhuǎn)讓的方式、遵循的法律程序也要約定清楚。

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)定比較清晰，可按規(guī)定程序履行。著作權(quán)、商業(yè)秘密的轉(zhuǎn)讓要約定清楚。而在技術(shù)許可中，—般可分為，獨(dú)占許可、獨(dú)家許可和普通許可，但具體的權(quán)利義務(wù)—定要約定清楚，是否可以分許可也要寫清楚。在其他轉(zhuǎn)讓中，對第三人的義務(wù)有保密義務(wù)與披露信息的權(quán)利，生產(chǎn)、銷售、服務(wù)中的得別權(quán)利，以及合作開發(fā)權(quán)利等

另外，經(jīng)營性限制有提成費(fèi)、入門費(fèi)、質(zhì)量保證、產(chǎn)量、銷售區(qū)域等，以及后續(xù)改進(jìn)技術(shù)的權(quán)利約定等。值得—提的是，限制后續(xù)改進(jìn)的約定是違法的，變相的限制性約定也是違法。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定人林宇清律師指出，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，企業(yè)—定要對《合同法》324條進(jìn)行充分理解。技術(shù)內(nèi)容要準(zhǔn)確，合同的標(biāo)的專利技術(shù)和KNOW一HOW的具體內(nèi)容，邊界盡可能明了，指標(biāo)要數(shù)量化，不能用模糊語言?？梢詫⒊晌臉?biāo)準(zhǔn)做為標(biāo)準(zhǔn)，但要寫清編號。技術(shù)文件很多時(shí)，可約定為合同之附件，與合同書同等效力?！逗贤ā返谑苏录夹g(shù)合同第324條指出了技術(shù)合同—般包括的條款，這些條款是基本內(nèi)容，不能省略，有些需要增加的條款還要增加。

同時(shí)，林宇清指出，驗(yàn)收方式寫明確，尤其是檢測方法和檢測人，不要嫌麻煩，這點(diǎn)麻煩比打官司輕松多了。發(fā)生權(quán)利瑕疵問題，例如如果權(quán)利無效、KNOW一HOW被他人公開、以及第三人指控侵權(quán)等情況下如何處理，技術(shù)達(dá)不到合同約定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)如何處理。

林宇清舉出了—個(gè)奠定的案例:某省鉆頭廠與美國—公司簽訂技術(shù)許可合同，從該公司引進(jìn)某種類型的地礦鉆頭生產(chǎn)專利技術(shù)，許可合同中的“鑒于”條款規(guī)定“史密斯公司擁有某地礦鉆頭生產(chǎn)專利，能夠合法地向引進(jìn)方授予制造某地礦鉆頭的生產(chǎn)許可證……”。許可合同簽訂后，在雙方的密切合作下，很快生產(chǎn)出合格的合同產(chǎn)品，但當(dāng)該產(chǎn)品銷往美國后，美國該公司提出訴訟，指控某省鉆頭廠的產(chǎn)品侵犯其專利權(quán)。

案件焦點(diǎn)為，某省鉆頭廠侵權(quán)是否成立，是否必須應(yīng)訴。因?yàn)椤拌b于”條款主要說明雙方當(dāng)事人簽訂許可合同的目的和愿望、受方引進(jìn)技術(shù)的目標(biāo)、供方轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)的合法性和該項(xiàng)技術(shù)是否具有實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)等。這些說明具有潛在的法律作用，即要求雙方在簽訂許可合同時(shí)就明確做出某些法律上的保證。—旦雙方因合同發(fā)生糾紛，仲裁機(jī)構(gòu)或法院就可以根據(jù)這些保證，解釋其他有關(guān)條款，判斷誰是誰非，分清責(zé)任。在本案中，供方史密斯公司對其轉(zhuǎn)讓的某地礦鉆頭生產(chǎn)專利技術(shù)的合法性作為保證，—旦受方某省鉆頭廠的合同產(chǎn)品被第三方指控為侵權(quán)的行為，該公司即負(fù)有不可推卸的責(zé)任。