國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會于2009年12月24日作出的第21741號復(fù)審請求審查決定涉及申請?zhí)枮?2107097.0、發(fā)明名稱為“用于自動轉(zhuǎn)換電力的方法和裝置”的發(fā)明專利申請（下稱本申請），其申請日為2002年3月13日，優(yōu)先權(quán)日為2001年3月13日。

本申請涉及一種用于自動轉(zhuǎn)換電力的方法和裝置，其中自動轉(zhuǎn)換開關(guān)包括具有螺線管側(cè)面和輔助側(cè)面的主體部分，螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置安裝在螺線管的側(cè)面上，而輔助側(cè)面限位開關(guān)安裝在輔助側(cè)面上，螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置包括數(shù)個(gè)限位開關(guān)和一個(gè)螺線管安裝板；輔助側(cè)面限位開關(guān)裝置包括數(shù)個(gè)限位開關(guān)和一個(gè)輔助側(cè)面安裝板；限位開關(guān)固定在安裝板上，且裝配時(shí)間由于限位開關(guān)在裝配期間中沒有調(diào)整而被縮短；自動轉(zhuǎn)換開關(guān)采用預(yù)裝配的輔助限位開關(guān)裝置、預(yù)裝配的螺線管側(cè)限位開關(guān)裝置和單一的結(jié)構(gòu)易于減少裝配時(shí)間。

原實(shí)質(zhì)審查部門于2009年1月9日以本申請的修改不符合專利法第33條的規(guī)定、權(quán)利要求1不符合專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款的規(guī)定為由作出駁回決定。其中涉及專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款的主要駁回理由是，“該主體部分還包括一個(gè)輔助側(cè)面”以及“輔助側(cè)面”的相關(guān)技術(shù)特征是本發(fā)明為解決其所要解決的技術(shù)問題所不必可少的技術(shù)特征，權(quán)利要求1不符合專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款的規(guī)定。

申請人（下稱復(fù)審請求人）對駁回決定不服，于2009年4月23日向?qū)＠麖?fù)審委員會提交了復(fù)審請求書，并提交了權(quán)利要求第1~12項(xiàng)替換原權(quán)利要求第1~16項(xiàng)，以及說明書第1~5頁替換原說明書第1~6頁，其中對權(quán)利要求1、6以及說明書中的相應(yīng)技術(shù)方案進(jìn)行了修改。其主要復(fù)審理由是，雖然說明書指出“輔助側(cè)面安裝板32使得不需調(diào)整開關(guān)28就容易進(jìn)行轉(zhuǎn)換開關(guān)10的裝配”，但這不是進(jìn)行轉(zhuǎn)換開關(guān)的裝配的必不可少的特征；“利用輔助側(cè)面安裝板將包括輔助側(cè)面安裝板和數(shù)個(gè)輔助側(cè)面限位開關(guān)的輔助側(cè)面限位開關(guān)裝置連接到主體部分的輔助側(cè)面”的步驟對于將螺線管側(cè)面限制開關(guān)連接到螺線管側(cè)面是不需要或不是必不可少的；因此，權(quán)利要求1符合專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款的規(guī)定。

專利復(fù)審委員會依法成立合議組對本案進(jìn)行了復(fù)審，并于2009年10月19日向復(fù)審請求人發(fā)出了復(fù)審?fù)ㄖ獣?，其中指出，根?jù)本申請說明書的記載（參見本申請說明書第1頁第22~24行），本申請所要解決的技術(shù)問題是提供一種自動轉(zhuǎn)換開關(guān)，其可以容易地裝配和安裝并易于限位開關(guān)和開關(guān)部件的完全對準(zhǔn)，而不需在裝配和安裝的時(shí)候調(diào)整。為此，不僅需要將螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置中的限位開關(guān)與螺線管側(cè)面安裝板相固定，同時(shí)需要將輔助側(cè)面限位開關(guān)裝置中的限位開關(guān)與輔助側(cè)面安裝板相固定。因此，技術(shù)特征“該主體部分還包括一個(gè)輔助側(cè)面”以及“輔助側(cè)面”的相關(guān)技術(shù)特征是本申請為解決其所要解決的技術(shù)問題所不必可少的技術(shù)特征。因此，獨(dú)立權(quán)利要求1缺少解決其技術(shù)問題的必要技術(shù)特征，不符合專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款的規(guī)定。

復(fù)審請求人于2009年11月23日提交了意見陳述書，并提交了權(quán)利要求第1~11項(xiàng)替換原權(quán)利要求第1~12項(xiàng)，其中將“主體部分的輔助側(cè)面” 和“輔助側(cè)面”的相關(guān)技術(shù)特征加入到權(quán)利要求1中。

合議組于2009年12月24日作出第21741號復(fù)審請求審查決定，其中認(rèn)為，根據(jù)本申請說明書的記載（參見本申請說明書第1頁第22~24行），本申請所要解決的技術(shù)問題是提供一種自動轉(zhuǎn)換開關(guān)，其可以容易地裝配和安裝并易于限位開關(guān)和開關(guān)部件的完全對準(zhǔn)，而不需在裝配和安裝的時(shí)候調(diào)整。為此，不僅需要將螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置中的限位開關(guān)與螺線管側(cè)面安裝板相固定，使得該螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置通過螺線管側(cè)面安裝板連接于主體部分的螺線管側(cè)面，同時(shí)需要將輔助側(cè)面限位開關(guān)裝置中的限位開關(guān)與輔助側(cè)面安裝板相固定，并使得該輔助側(cè)面限位開關(guān)裝置通過輔助側(cè)面安裝板連接于主體部分的輔助側(cè)面。修改后的權(quán)利要求1中記載了主體部分包括螺線管側(cè)面和輔助側(cè)面、螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置如何連接到螺線管側(cè)面、輔助側(cè)面限位開關(guān)裝置如何連接到輔助側(cè)面、進(jìn)而使得主體部分連接到主安裝板的技術(shù)特征，即修改后的權(quán)利要求1記載了為解決本申請技術(shù)問題所必不可少的技術(shù)特征。因此，修改后的權(quán)利要求1已經(jīng)克服了復(fù)審?fù)ㄖ獣婉g回決定中指出的不符合專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款規(guī)定的缺陷。

案例評析

本案涉及專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款的適用，即如何認(rèn)定某項(xiàng)技術(shù)特征為必要技術(shù)特征，以及如何判斷獨(dú)立權(quán)利要求中是否缺少必要技術(shù)特征。專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款規(guī)定，獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。

《審查指南》第二部分第二章第3.1.2節(jié)規(guī)定，必要技術(shù)特征是指，發(fā)明或者實(shí)用新型為解決其技術(shù)問題所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案。判斷某一技術(shù)特征是否為必要技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)從所要解決的技術(shù)問題出發(fā)并考慮說明書描述的整體內(nèi)容，不應(yīng)簡單地將實(shí)施例中的技術(shù)特征直接認(rèn)定為必要技術(shù)特征。

專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款的立法目的在于保證獨(dú)立權(quán)利要求技術(shù)方案在解決技術(shù)問題意義上的完整性，即保證申請人在獨(dú)立權(quán)利要求中要求保護(hù)的技術(shù)方案與說明書中公開的能夠解決其技術(shù)問題的技術(shù)方案對應(yīng)一致，也就是說，該權(quán)利要求中不能缺少解決其技術(shù)問題所必不可少的技術(shù)特征，而不要求可有可無或能使技術(shù)效果更佳的技術(shù)特征。

根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則、以及《審查指南》的上述規(guī)定，判斷某項(xiàng)技術(shù)特征是否為獨(dú)立權(quán)利要求的必要技術(shù)特征時(shí)，需要從以下幾個(gè)方面加以考慮，（1）發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題；（2）結(jié)合說明書描述的整體內(nèi)容，判斷技術(shù)特征屬于“必要技術(shù)特征”還是“非必要技術(shù)特征”；（3）該技術(shù)方案是否能解決上述技術(shù)問題，使得該技術(shù)方案區(qū)別于背景技術(shù)。

首先，關(guān)于發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題。根據(jù)《審查指南》第二部分第二章第2.2.4節(jié)對技術(shù)問題的定義，“發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題，是指發(fā)明或者實(shí)用新型要解決的現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問題。發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請記載的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠解決這些技術(shù)問題?！备鶕?jù)實(shí)施細(xì)則中的相關(guān)規(guī)定，申請人應(yīng)當(dāng)將其所認(rèn)定的“技術(shù)問題”寫入說明書中，如果申請人嚴(yán)格按照《審查指南》中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行撰寫，則申請人所聲稱的技術(shù)問題與本申請相對于現(xiàn)有技術(shù)實(shí)際解決的技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)是等同的；否則，如果申請人所聲稱的技術(shù)問題與本申請相對于現(xiàn)有技術(shù)實(shí)際解決的技術(shù)問題出現(xiàn)偏差，現(xiàn)有技術(shù)中還存在申請人提出的技術(shù)方案實(shí)際解決的其他技術(shù)問題，這里所指的技術(shù)問題就是申請人提出的技術(shù)方案實(shí)際解決的其他技術(shù)問題。其次，關(guān)于“必要技術(shù)特征”和“非必要技術(shù)特征”。必要技術(shù)特征是指，發(fā)明或者實(shí)用新型為解決其技術(shù)問題所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案。非必要技術(shù)特征，是指對于達(dá)到發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷哪康暮托Ч⒎潜匾募夹g(shù)特征。一個(gè)技術(shù)特征對于發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠癖匾P(guān)鍵在于，對于完成發(fā)明或?qū)嵱眯滦桶l(fā)明任務(wù)或發(fā)明目的的作用，如是不可缺少的，那就是必要技術(shù)特征；若是沒有實(shí)質(zhì)作用，那就是非必要技術(shù)特征。在判斷技術(shù)特征屬于“必要技術(shù)特征”還是“非必要技術(shù)特征”時(shí)，必須認(rèn)真閱讀說明書，結(jié)合說明書中的闡述以及整體技術(shù)方案來分析，以得到該技術(shù)特征在解決技術(shù)問題的過程中發(fā)揮的作用以及必要性。

最后，關(guān)于技術(shù)方案是否能解決上述技術(shù)問題，使之區(qū)別于背景技術(shù)。上述技術(shù)方案中的必要技術(shù)特征，即“解決技術(shù)問題”的技術(shù)特征，是要求保護(hù)的技術(shù)方案中與創(chuàng)造性密切相關(guān)的、涉及發(fā)明點(diǎn)的重要技術(shù)特征。在具體的審查實(shí)踐中，在確定本申請要解決的現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問題的基礎(chǔ)上，通過將本申請技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的對比分析，來確定所涉及的技術(shù)特征是不是與創(chuàng)造性密切相關(guān)的、涉及發(fā)明點(diǎn)的重要技術(shù)特征，即是不是該技術(shù)方案的必要技術(shù)特征。

具體到本申請，首先應(yīng)分析本申請所要解決的技術(shù)問題，即提供一種自動轉(zhuǎn)換開關(guān)，其可以容易地裝配和安裝并易于限位開關(guān)和開關(guān)部件的完全對準(zhǔn)，而不需在裝配和安裝的時(shí)候調(diào)整。其次，閱讀說明書，結(jié)合說明書中的闡述以及整體技術(shù)方案來分析本申請采用的技術(shù)方案，即自動轉(zhuǎn)換開關(guān)包括具有螺線管側(cè)面和輔助側(cè)面的主體部分，螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置安裝在螺線管的側(cè)面上而輔助側(cè)面限位開關(guān)安裝在輔助側(cè)面上；自動轉(zhuǎn)換開關(guān)采用預(yù)裝配的輔助限位開關(guān)裝置、預(yù)裝配的螺線管側(cè)限位開關(guān)裝置和單一的結(jié)構(gòu)易于減少裝配時(shí)間。最后，根據(jù)上述分析可以知道，為解決本申請的技術(shù)問題，不僅需要將螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置中的限位開關(guān)與螺線管側(cè)面安裝板相固定，同時(shí)需要將輔助側(cè)面限位開關(guān)裝置中的限位開關(guān)與輔助側(cè)面安裝板相固定。由此可見，為解決本申請現(xiàn)有技術(shù)中存在的限位開關(guān)和開關(guān)部件不易對準(zhǔn)的技術(shù)問題，修改后的權(quán)利要求1記載了主體部分包括螺線管側(cè)面和輔助側(cè)面、螺線管側(cè)面限位開關(guān)裝置如何連接到螺線管側(cè)面、輔助側(cè)面限位開關(guān)裝置如何連接到輔助側(cè)面、進(jìn)而使得主體部分連接到主安裝板的技術(shù)特征，也即修改后的權(quán)利要求1記載了為解決本申請技術(shù)問題所必不可少的技術(shù)特征，已經(jīng)克服了復(fù)審?fù)ㄖ獣婉g回決定中指出的不符合專利法實(shí)施細(xì)則第21條第2款規(guī)定的缺陷。