[裁判要旨]

以偽造的專利實施許可合同進(jìn)行備案的行為雖然不是典型意義上的侵害專利權(quán)行為，但這種行為妨害了專利權(quán)人許可他人實施專利，以及收取專利許可使用費(fèi)的權(quán)利，應(yīng)認(rèn)定屬于侵害專利權(quán)的行為，應(yīng)承擔(dān)停止侵權(quán)并賠償損失的民事責(zé)任。

[案情介紹]

黃長學(xué)于2007年12月26日取得名稱為“絕緣安裝附件全包覆型車頂復(fù)合絕緣子”的實用新型專利。浙江金鳳凰電氣有限公司（下稱金鳳凰公司）于2008年11月10日向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理了專利實施許可合同備案，合同約定：黃長學(xué)許可金鳳凰公司以獨(dú)占許可方式實施涉案專利，許可使用期限自2008年9月26日起至2014年9月25日止。對此，黃長學(xué)并不知情。

2009年9月3日，黃長學(xué)與案外人武漢華源新能電力工程有限公司（下稱華源公司）簽訂《專利實施許可合同》，約定：黃長學(xué)許可華源公司以獨(dú)占許可方式實施涉案專利，未經(jīng)華源公司書面同意，黃長學(xué)許可他人實施專利的，應(yīng)立即停止許可他人實施專利，并向華源公司支付違約金100萬元等內(nèi)容。2009年12月22日，華源公司向黃長學(xué)發(fā)送《通知函》，以涉案專利已于2008年許可他人獨(dú)占實施，并在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利實施許可合同備案為由，通知解除雙方簽訂的前述《專利實施許可合同》，并保留通過法律程序向黃長學(xué)追償110萬元經(jīng)濟(jì)損失的權(quán)利。

黃長學(xué)發(fā)現(xiàn)涉案專利權(quán)被金鳳凰公司單方辦理了專利實施許可合同備案后，即與金鳳凰公司聯(lián)系。2010年6月4日，金鳳凰公司出具《說明與承諾書》載明：2008年9月26日，金鳳凰公司未經(jīng)專利持有人黃長學(xué)同意，用其四項專利（包括涉案專利）成立了高新技術(shù)企業(yè)。黃長學(xué)并未與金鳳凰公司簽訂《專利實施許可合同》，《專利實施許可合同》是金鳳凰公司編寫并代黃長學(xué)簽名的，黃長學(xué)對此事不知情；金鳳凰公司未向黃長學(xué)支付四項專利的專利使用費(fèi)和其他任何費(fèi)用；金鳳凰公司利用上述四項專利的唯一目的是辦理高新技術(shù)企業(yè)享受減稅政策，并未利用專利開發(fā)任何產(chǎn)品或打算開發(fā)產(chǎn)品等。專利法律狀態(tài)檢索結(jié)果顯示，涉案專利的專利實施許可合同備案已于2012年8月13日注銷。

根據(jù)上述事實，黃長學(xué)指控金鳳凰公司以虛假的專利獨(dú)占實施許可合同在國家知識產(chǎn)權(quán)局備案，導(dǎo)致其專利無法正常許可他人實施，要求金鳳凰公司辦理專利實施許可合同備案登記撤銷手續(xù)并賠償黃長學(xué)經(jīng)濟(jì)損失91萬余元。金鳳凰公司辯稱其沒有實施涉案專利并未獲得任何經(jīng)濟(jì)利益，備案行為并未給黃長學(xué)造成經(jīng)濟(jì)損失。

一審法院認(rèn)為金鳳凰公司的備案行為妨害了黃長學(xué)許可他人實施涉案專利，以及收取專利許可使用費(fèi)的權(quán)利，認(rèn)定金鳳凰公司侵害專利權(quán)行為成立。判決金鳳凰公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請注銷專利實施許可合同備案并賠償黃長學(xué)經(jīng)濟(jì)損失20萬元。

二審法院認(rèn)為一審判決金鳳凰公司撤銷專利實施許可合同備案并無不當(dāng)，鑒于此判項的義務(wù)已實際履行，在二審中予以撤銷。綜合考慮涉案專利的類型、金鳳凰公司的侵權(quán)時間和主觀惡性，以及黃長學(xué)并未在本案中主張就涉案專利對華源公司應(yīng)承擔(dān)的違約損失等因素判決：一、撤銷一審判決；二、金鳳凰公司賠償黃長學(xué)經(jīng)濟(jì)損失30萬元。

[法官評析]

一、非典型性專利侵權(quán)的法律認(rèn)定

《中華人民共和國專利法》第11條規(guī)定，實用新型專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品。本案中，金鳳凰公司并非直接實施專利權(quán)人黃長學(xué)的涉案專利以獲取經(jīng)營利益，而是通過偽造專利實施許可合同，將涉案專利向國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行獨(dú)占實施許可備案，但前述備案行為實際造成黃長學(xué)與華源公司簽訂的《專利實施許可合同》無法實施的后果。

雖然金鳳凰公司不是直接實施專利權(quán)人黃長學(xué)的涉案專利以獲取經(jīng)營利益，即不是典型意義上的侵害專利權(quán)行為，其偽造專利實施許可合同進(jìn)行備案的最終目的也并非為了實際實施涉案專利以獲利，但金鳳凰公司的備案行為的確妨害了專利權(quán)人黃長學(xué)許可他人實施涉案專利，以及收取專利許可使用費(fèi)的權(quán)利。因此，法院認(rèn)定金鳳凰公司侵害專利權(quán)行為成立，金鳳凰公司的上述備案行為屬于侵害專利權(quán)人黃長學(xué)專利實施許可權(quán)利的行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)停止侵權(quán)并賠償損失的民事責(zé)任。

二、侵權(quán)人主觀惡性對案件判賠數(shù)額的影響

由于金鳳凰公司偽造專利實施許可合同獲取專利行政管理部門的備案，導(dǎo)致黃長學(xué)無法正常許可他人實施其專利，金鳳凰公司應(yīng)當(dāng)賠償黃長學(xué)在侵權(quán)期間內(nèi)的專利許可使用費(fèi)損失。本案一審法院判決金鳳凰公司賠償黃長學(xué)經(jīng)濟(jì)損失20萬元，二審法院綜合考慮涉案專利的類型為實用新型專利、上訴人金鳳凰公司的侵權(quán)時間較長，主觀惡性較大，進(jìn)行專利侵權(quán)的手段隱蔽、區(qū)別于通常專利侵權(quán)方式，且黃長學(xué)不應(yīng)對涉案專利許可使用費(fèi)損失的擴(kuò)大部分承擔(dān)責(zé)任，以及黃長學(xué)并未在本案中主張就涉案專利對華源公司應(yīng)承擔(dān)的違約損失等因素，酌情確定金鳳凰公司賠償黃長學(xué)專利許可使用費(fèi)損失30萬元。

本案二審判賠數(shù)額提高，一方面是考慮專利實施許可權(quán)利歸根結(jié)底是財產(chǎn)性權(quán)利，損害賠償是主要救濟(jì)方式，如果對于權(quán)利人不能給予充分的賠償，對于侵權(quán)行為不能有足夠的經(jīng)濟(jì)懲罰，就會縱容和鼓勵侵權(quán)；另一方面，考慮到金鳳凰公司侵害專利權(quán)人專利實施許可權(quán)利的主觀惡意明顯，其在專利權(quán)人不知情的情況下，以偽造專利實施許可合同并將涉案專利向國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行獨(dú)占實施許可備案，其侵害專利權(quán)的方式特殊、隱蔽，并且其最終目的是為了騙取“高新技術(shù)企業(yè)”資格，獲取企業(yè)減稅優(yōu)惠政策利益，對這種行為應(yīng)加大其侵權(quán)賠償代價。

三、完善專利實施許可合同備案制度的建議

針對本案專利實施許可合同備案所反映出的問題，筆者對我國專利實施許可合同備案制度的進(jìn)一步完善提出一些建議：

首先，要進(jìn)一步完善《專利實施許可合同備案辦法》，以增強(qiáng)其對專利技術(shù)交易市場和專利實施許可行為的規(guī)范指引作用?，F(xiàn)有的《專利實施許可合同備案辦法》列舉了十一種不予備案的情形，但并未包括以偽造、變造的申請文件進(jìn)行專利實施許可合同備案應(yīng)不予準(zhǔn)許的內(nèi)容，對一旦發(fā)生以虛假申請文件或者以其他非法手段獲得合同備案的情況，應(yīng)如何救濟(jì)專利權(quán)人，《專利實施許可合同備案辦法》也沒有作出相應(yīng)規(guī)定。對于負(fù)責(zé)專利實施許可合同備案管理工作的部門來說，對于專利實施許可合同進(jìn)行實質(zhì)審查確有難度，但可以通過核實當(dāng)事人的身份信息、專利實施許可信息等進(jìn)行初步地判斷，以免出現(xiàn)以偽造專利實施許可合同僥幸備案的被動局面。同時，《專利實施許可合同備案辦法》可以對專利權(quán)人設(shè)定高效、便捷的權(quán)利救濟(jì)途徑。當(dāng)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)人以虛假的專利實施許可合同獲得備案時，權(quán)利人和侵權(quán)人已經(jīng)處于對立狀態(tài)，在雙方溝通無望并且雙方關(guān)系惡化的情況下，不能將權(quán)利人只限定于和侵權(quán)人簽訂解除協(xié)議進(jìn)行備案注銷這一條救濟(jì)路徑上。

其次，要動態(tài)跟蹤管理高新技術(shù)企業(yè)的專利獨(dú)占實施狀態(tài)和效果，避免出現(xiàn)以偽造的專利實施許可合同騙取“高新技術(shù)企業(yè)”資格的情形。高新技術(shù)企業(yè)可以享受國家相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策，在這一利益驅(qū)動下認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)浪潮涌動，為了彌補(bǔ)企業(yè)自身專利擁有量的不足，部分企業(yè)通過專利獨(dú)占實施許可達(dá)到其對企業(yè)主要產(chǎn)品（或服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件。鑒于此，專利實施許可合同備案工作部門應(yīng)與科技管理部門加強(qiáng)配合，對高新技術(shù)企業(yè)的專利獨(dú)占實施狀態(tài)和效果進(jìn)行動態(tài)跟蹤管理，確保高新技術(shù)企業(yè)實施專利技術(shù)能力的“含金量”，真正激活專利技術(shù)市場，推動專利技術(shù)的創(chuàng)造和運(yùn)用。