隨著我國世界科技強(qiáng)國建設(shè)的推進(jìn)（2016年6月3日上午習(xí)大大參觀國家“十二五”科技創(chuàng)新成就展時提出），科技創(chuàng)新將成為企業(yè)獲取核心競爭力的趨勢。

為了取得差異化的競爭優(yōu)勢并穩(wěn)固自己的市場地位，許多企業(yè)除通過加強(qiáng)自身技術(shù)研發(fā)能力外，還通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式從境外轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為。這種從境外轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為就是技術(shù)進(jìn)口，包括專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其它方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。由于很多企業(yè)自身的研發(fā)能力薄弱，技術(shù)進(jìn)口成為其改進(jìn)企業(yè)進(jìn)步的主要方式。那么，企業(yè)在引進(jìn)國外技術(shù)時如何簽訂技術(shù)進(jìn)口合同，要注意哪些法律風(fēng)險，要采取什么防范措施，是企業(yè)必須搞清的問題。

一、 企業(yè)簽訂技術(shù)進(jìn)口合同的法律依據(jù)

企業(yè)簽訂技術(shù)進(jìn)口合同的法律依據(jù)主要包括《合同法》《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱“技術(shù)合同司法解釋”）、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》（2011修訂）、《技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法》（2009修訂）、《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》（2009）、《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》（2007修訂）。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國家對技術(shù)進(jìn)口實(shí)行統(tǒng)一管理，采取鼓勵先進(jìn)、適用的技術(shù)進(jìn)口的原則，分為禁止進(jìn)口技術(shù)、限制進(jìn)口技術(shù)、自由進(jìn)口技術(shù)三類分級制度。禁止進(jìn)口的技術(shù)不得進(jìn)口，限制進(jìn)口的技術(shù)實(shí)行許可證管理，自由進(jìn)出口的技術(shù)實(shí)行合同登記管理。因此，技術(shù)進(jìn)口合同實(shí)質(zhì)上是法律法規(guī)設(shè)有規(guī)范并必須采取其要求形式的有名合同、要式合同?！逗贤ā贰都夹g(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》及其法規(guī)對技術(shù)進(jìn)口合同名稱、定義、簽訂原則、主要條款、風(fēng)險分擔(dān)、糾紛解決等都作了詳細(xì)的規(guī)定。因此，企業(yè)簽訂技術(shù)進(jìn)口合同必須熟練掌握《合同法》《技術(shù)合同司法解釋》《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)，理解其法律精髓，才能預(yù)防其帶來的法律風(fēng)險。

二、 企業(yè)簽訂技術(shù)進(jìn)口合同的法律風(fēng)險

根據(jù)我國合同法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，技術(shù)合同主要包括技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同（包含專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓和專利實(shí)施許可合同）、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)培訓(xùn)合同、技術(shù)中介合同等多種類型。為便于討論，本文僅涉及技術(shù)進(jìn)口實(shí)施許可合同（包括專利實(shí)施許可合同）的幾點(diǎn)問題進(jìn)行分析。

技術(shù)進(jìn)口合同的法律風(fēng)險包括顯性的和隱形的。技術(shù)進(jìn)口合同的顯性法律風(fēng)險就是簽訂企業(yè)（技術(shù)受方）違反法規(guī)所承擔(dān)的法律責(zé)任。主要如下：

1.企業(yè)進(jìn)口屬于禁止進(jìn)口技術(shù)的，或者未經(jīng)許可擅自進(jìn)口屬于限制進(jìn)口技術(shù)的，可能構(gòu)成走私罪、非法經(jīng)營罪、泄露國家秘密罪或其他罪。尚不夠刑事處罰的，區(qū)別不同情況，依照海關(guān)有關(guān)規(guī)定處罰，或者由主管部門給予警告、沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；主管部門并可以撤銷其對外貿(mào)易經(jīng)營許可證。

2.企業(yè)擅自超出許可范圍進(jìn)口屬于限制進(jìn)口技術(shù)的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪定罪處罰。尚不夠刑事處罰的，區(qū)別不同情況，依照海關(guān)有關(guān)規(guī)定處罰，或者由主管部門給予警告、沒收違法所得，處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；主管部門并可以暫停直至撤銷其對外貿(mào)易經(jīng)營許可證。

3.偽造、變造或者買賣技術(shù)進(jìn)口許可證或者技術(shù)進(jìn)口合同登記證書的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪或者偽造、變造、買賣國家機(jī)關(guān)公文、證件、印章罪處罰。尚不夠刑事處罰的，依照海關(guān)有關(guān)規(guī)定處罰，主管部門并可以暫停直至撤銷其對外貿(mào)易經(jīng)營許可證。

4.以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲取技術(shù)進(jìn)口許可的或者技術(shù)進(jìn)口合同登記的，由主管部門吊銷其證書，暫停直至撤銷其對外貿(mào)易經(jīng)營許可。

簽訂技術(shù)進(jìn)口合同隱性的法律風(fēng)險主要是指技術(shù)合同內(nèi)容部分的法律風(fēng)險。一般來誰，國內(nèi)企業(yè)與外商簽訂技術(shù)進(jìn)口合同時，雙方當(dāng)事人比較關(guān)注容易產(chǎn)生糾紛或在履行時出現(xiàn)風(fēng)險的內(nèi)容，大多集中在“權(quán)利（技術(shù)秘密）保證”、“侵權(quán)和侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)”、“限制性條款（包括改進(jìn)技術(shù)的歸屬和無償提供）”等條款中。其實(shí)，根據(jù)合同法第十八章的規(guī)定，技術(shù)進(jìn)口合同的內(nèi)容一般包含如下條款，除了第一款合同名稱外，基本都容易產(chǎn)生法律風(fēng)險。

1.合同名稱——涉及合同的核心要素問題

2.標(biāo)的的內(nèi)容、范圍和要求——涉及技術(shù)權(quán)屬合法性問題

3.履行的計劃、進(jìn)度、期限、地點(diǎn)、地獄和方式——涉及技術(shù)合同是否完全履行問題

4.技術(shù)情報和資料的保密——涉及雙方保密責(zé)任的問題

5.風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)——涉及雙方風(fēng)險責(zé)任分擔(dān)的問題

6.技術(shù)成果的歸屬和收益的分成方法——涉及改進(jìn)技術(shù)的成果歸屬及收益分成問題

7.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法——涉及評價技術(shù)實(shí)施是否到達(dá)目的的問題

8.價款、報酬或者使用費(fèi)用及其支付方式——涉及價款、報酬、費(fèi)用支付問題

9.違約金或損失賠償?shù)挠嬎惴椒ā婕斑`約或損失的責(zé)任計算問題

10.解決爭議的方法——涉及選擇合適爭議解決方式的問題

從技術(shù)上講，企業(yè)簽訂技術(shù)進(jìn)口合同遇到的顯性法律風(fēng)險很容易規(guī)避，但涉及合同內(nèi)容的隱性法律分析相對較難避免，因?yàn)槠洳粌H涉及到整套法規(guī)的熟練把握問題，而且還關(guān)涉具體進(jìn)口技術(shù)合同的特殊性問題。

三、企業(yè)簽訂技術(shù)進(jìn)口合同的應(yīng)對措施

隨著企業(yè)從境外引進(jìn)先進(jìn)、適用的技術(shù)增多，簽訂技術(shù)進(jìn)口合同時如何規(guī)避法律風(fēng)險是企業(yè)必須首先解決的問題。對于上文列舉的顯性法律風(fēng)險，法律法規(guī)的處罰力度比較大，盡管其處罰涉及從警告、罰款、暫?；虺蜂N對外貿(mào)易經(jīng)營許可、構(gòu)成犯罪。但技術(shù)進(jìn)口企業(yè)只要秉承依法辦事、誠實(shí)守信的經(jīng)營原則，一般很容易規(guī)避。對于涉及技術(shù)進(jìn)口合同內(nèi)容的隱性法律風(fēng)險，相對比較難以規(guī)避。筆者根據(jù)自己的指導(dǎo)企業(yè)簽訂技術(shù)進(jìn)口合同的實(shí)踐，重點(diǎn)談?wù)勅绾螐暮贤瑑?nèi)容上規(guī)避法律風(fēng)險。

1. 程序風(fēng)險防控

根據(jù)現(xiàn)行《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》規(guī)定，限制進(jìn)口的技術(shù)實(shí)行許可證管理。這個過程實(shí)質(zhì)上是一個行政許可的過程。首先企業(yè)要向相應(yīng)地外經(jīng)貿(mào)主管部門提出技術(shù)進(jìn)口申請（需要相關(guān)部門批準(zhǔn)的還要批準(zhǔn)文書），主管部門接到申請后在30個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)批準(zhǔn)的申請，主管部門發(fā)給技術(shù)進(jìn)口許可意向書。進(jìn)口企業(yè)取得這個意向書后，才可以對外簽訂技術(shù)進(jìn)出口合同。簽訂技術(shù)進(jìn)口合同后，應(yīng)當(dāng)向主管部門申請技術(shù)進(jìn)口許可證，主管部門在10個工作日內(nèi)作出許可或不許可決定。特別強(qiáng)調(diào)的是，限制進(jìn)口技術(shù)的合同自主管部門頒發(fā)技術(shù)進(jìn)口許可證之日才生效。對于自由進(jìn)口技術(shù)合同而言，不需要提前申請，實(shí)行合同登記管理，且合同自依法成立時生效，不以登記為合同生效的條件。但是，技術(shù)進(jìn)口合同經(jīng)營者應(yīng)在合同生效后60天內(nèi)辦理合同登記手續(xù)（支付方式為提成的除外）。盡管該法規(guī)沒有規(guī)定自由進(jìn)口技術(shù)合同60天登記限的處罰，但企業(yè)憑技術(shù)進(jìn)出口合同登記證才能辦理外匯、銀行、稅務(wù)、海關(guān)等手續(xù)。

2．權(quán)利（技術(shù)秘密）保證及實(shí)施風(fēng)險防控

按照《合同法》第349條的規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人應(yīng)當(dāng)保證自己是所提供的技術(shù)的合法擁有者，并保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效，能夠達(dá)到約定的目標(biāo)。對于涉及進(jìn)口的技術(shù)實(shí)施許可合同，許可人需根據(jù)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第24條第1款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保證自己是所提供技術(shù)的合法擁有者或者有權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可者；第25條規(guī)定，技術(shù)進(jìn)口合同的讓與人應(yīng)當(dāng)保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效，能夠達(dá)到約定的技術(shù)目標(biāo)。因此，技術(shù)實(shí)施許可合同中首先應(yīng)注明類似“許可人保證其是專利（和/或技術(shù)秘密）的合法所有者（或有權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可者）并且有權(quán)向被許可人授予相關(guān)許可”的規(guī)定，然后要求讓與人“保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效，能夠達(dá)到約定的目標(biāo)”的條款，二者共同作為權(quán)利（技術(shù)秘密）保證條款。

3.后續(xù)技術(shù)成果的歸屬與分享的風(fēng)險防控

在技術(shù)實(shí)施許可合同的履行過程中，因雙方當(dāng)事人對合同的標(biāo)的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，從而獲得新的技術(shù)成果的情形并不少見。有關(guān)改進(jìn)技術(shù)的權(quán)利歸屬的問題，《合同法》遵從雙方互利原則的約定優(yōu)先，只有在沒有約定或約定不明的情況下才歸改進(jìn)方。該法第354條的規(guī)定，“當(dāng)事人可以按照互利的原則，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中約定實(shí)施專利、使用技術(shù)秘密后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果的分享辦法。沒有約定或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，一方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，其他各方無權(quán)分享”。但是，對于涉及技術(shù)進(jìn)口的實(shí)施許可合同，《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》采取了強(qiáng)制歸屬原則，雙方當(dāng)事人不得要求分享改進(jìn)方技術(shù)成果的所有權(quán)（《合同法》第355條對技術(shù)進(jìn)出口合同適用法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定）。該法其第27條的規(guī)定，“在技術(shù)進(jìn)口合同有效期內(nèi)，改進(jìn)技術(shù)的成果屬于改進(jìn)方”。

4.侵權(quán)責(zé)任法律風(fēng)險的防控

《合同法》和《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》對被許可人按照約定實(shí)施專利或使用技術(shù)秘密造成侵害第三人合法權(quán)益時，承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的主體的問題，采取了不同的規(guī)則原則：《合同法》采取約定優(yōu)先的歸責(zé)原則，《技術(shù)進(jìn)出口條例》采取強(qiáng)制讓與人歸責(zé)原則?！逗贤ā返?53條規(guī)定，“受讓人按照約定實(shí)施專利、使用技術(shù)秘密侵害他人合法權(quán)益的，由讓與人承擔(dān)責(zé)任，但當(dāng)事人另有約定的除外”?！都夹g(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第24條第3款分別規(guī)定：“技術(shù)進(jìn)口合同的受讓人按照合同約定使用讓與人提供的技術(shù)，侵害他人合法權(quán)益的，由讓與人承擔(dān)責(zé)任”。另據(jù)合同法第355條“法律、行政法規(guī)對技術(shù)進(jìn)出口合同或者專利、專利申請合同另有規(guī)定的，依照其規(guī)定”的規(guī)定，技術(shù)進(jìn)口合同應(yīng)適用《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因此，對于涉及進(jìn)口的技術(shù)實(shí)施許可合同，法定的責(zé)任主體為許可人，且當(dāng)事人不能基于合同法第353條的規(guī)定另行約定。但為避免承擔(dān)過重的侵權(quán)責(zé)任特別是賠償責(zé)任，絕大部分許可人通過在技術(shù)實(shí)施許可合同中設(shè)置諸如限額賠償?shù)臈l款，對自己的責(zé)任范圍作了限定。

除上述情形外，企業(yè)在簽訂技術(shù)進(jìn)口合同時會遇到諸如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法、費(fèi)用及支付方式、違約金或損壞賠償計算方法、爭議的解決方式等法律問題，建議企業(yè)找一些有經(jīng)驗(yàn)的法務(wù)或者律師才能應(yīng)對合同簽訂及其實(shí)施過程中的問題。