專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式

一、私募債申請材料內(nèi)容

證券公司報送的專業(yè)評價申請材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）申請書

??包括簡要說明本公司是否符合《試點辦法》關(guān)于開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)的各項條件，并附相應(yīng)的證明文件；公司董事會關(guān)于同意開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)的決議等內(nèi)部決策情況；公司開展該項業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作情況等。

（二）承諾書

公司及法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人應(yīng)在承諾書中就以下事項做出承諾，并蓋章、簽字：

1、本公司及本人對申報材料內(nèi)容進行了認(rèn)真、仔細的審查，確認(rèn)申報材料所載內(nèi)容均真實、準(zhǔn)確、完整；

2、在專業(yè)評價期間，保證不以不正當(dāng)手段影響評價專家對本公司的判斷，不以任何方式干擾評價專家的工作。保證在接受專家詢問時，本公司陳述內(nèi)容真實、客觀、準(zhǔn)確；

3、若本公司或本人違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的相應(yīng)責(zé)任。

（三）業(yè)務(wù)試點實施方案

包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系，承銷項目立項標(biāo)準(zhǔn)以及流程，發(fā)行人以及擔(dān)保人盡職調(diào)查工作的標(biāo)準(zhǔn)以及流程，發(fā)行后發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營情況跟蹤以及信用情況持續(xù)評估的安排，債券銷售渠道、交易對手以及投資者適當(dāng)性管理，合規(guī)與風(fēng)控措施安排，有關(guān)業(yè)務(wù)計劃、業(yè)務(wù)檔案、合同與風(fēng)險認(rèn)知書文本等，信用風(fēng)險事件保障預(yù)案以及應(yīng)急處理預(yù)案等。

（四）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及管理辦法

對本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行整理匯編。

二、申請材料格式和要求

（一）封面。應(yīng)標(biāo)有“證券公司中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價申請材料”字樣、申請公司名稱、正式報送申請材料的日期、公司主要承辦人姓名和聯(lián)系方式。

（二）紙張和頁碼。采用A4紙，頁碼置于每頁下端居中。

（三）份數(shù)。書面申請材料一式3份，以備存檔；申請材料電子版1份，以U盤或光盤形式報送。

（四）在編制電子版業(yè)務(wù)實施方案時，應(yīng)做好方案目錄與正文內(nèi)容之間的鏈接或索引。以WORD版報送的，要建立詳細結(jié)構(gòu)圖；以PDF版報送的，要建立詳細書簽，以便于評價專家查閱。

（五）申請材料應(yīng)本著勤儉、節(jié)約和實用的原則制作，采取非活頁形式印刷和裝訂，不提倡精美包裝。