專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式

一、私募債申請(qǐng)材料內(nèi)容

證券公司報(bào)送的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)書(shū)

??包括簡(jiǎn)要說(shuō)明本公司是否符合《試點(diǎn)辦法》關(guān)于開(kāi)展中小企業(yè)私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)條件，并附相應(yīng)的證明文件；公司董事會(huì)關(guān)于同意開(kāi)展中小企業(yè)私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的決議等內(nèi)部決策情況；公司開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作情況等。

（二）承諾書(shū)

公司及法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在承諾書(shū)中就以下事項(xiàng)做出承諾，并蓋章、簽字：

1、本公司及本人對(duì)申報(bào)材料內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)申報(bào)材料所載內(nèi)容均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

2、在專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)期間，保證不以不正當(dāng)手段影響評(píng)價(jià)專(zhuān)家對(duì)本公司的判斷，不以任何方式干擾評(píng)價(jià)專(zhuān)家的工作。保證在接受專(zhuān)家詢問(wèn)時(shí)，本公司陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確；

3、若本公司或本人違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的相應(yīng)責(zé)任。

（三）業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案

包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系，承銷(xiāo)項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)以及流程，發(fā)行人以及擔(dān)保人盡職調(diào)查工作的標(biāo)準(zhǔn)以及流程，發(fā)行后發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況跟蹤以及信用情況持續(xù)評(píng)估的安排，債券銷(xiāo)售渠道、交易對(duì)手以及投資者適當(dāng)性管理，合規(guī)與風(fēng)控措施安排，有關(guān)業(yè)務(wù)計(jì)劃、業(yè)務(wù)檔案、合同與風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書(shū)文本等，信用風(fēng)險(xiǎn)事件保障預(yù)案以及應(yīng)急處理預(yù)案等。

（四）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及管理辦法

對(duì)本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行整理匯編。

二、申請(qǐng)材料格式和要求

（一）封面。應(yīng)標(biāo)有“證券公司中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)公司名稱(chēng)、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期、公司主要承辦人姓名和聯(lián)系方式。

（二）紙張和頁(yè)碼。采用A4紙，頁(yè)碼置于每頁(yè)下端居中。

（三）份數(shù)。書(shū)面申請(qǐng)材料一式3份，以備存檔；申請(qǐng)材料電子版1份，以U盤(pán)或光盤(pán)形式報(bào)送。

（四）在編制電子版業(yè)務(wù)實(shí)施方案時(shí)，應(yīng)做好方案目錄與正文內(nèi)容之間的鏈接或索引。以WORD版報(bào)送的，要建立詳細(xì)結(jié)構(gòu)圖；以PDF版報(bào)送的，要建立詳細(xì)書(shū)簽，以便于評(píng)價(jià)專(zhuān)家查閱。

（五）申請(qǐng)材料應(yīng)本著勤儉、節(jié)約和實(shí)用的原則制作，采取非活頁(yè)形式印刷和裝訂，不提倡精美包裝。