第一條為規(guī)范中小企業(yè)私募債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募債券）試點(diǎn)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券交易所）《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定的私募債券的登記、結(jié)算。

第三條 私募債券發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人）在向證券交易所備案并取得其出具的《接受備案通知書(shū)》后，應(yīng)向本公司申請(qǐng)辦理私募債券的集中登記。

第四條 本公司通過(guò)電子化證券登記簿記系統(tǒng)辦理私募債券的集中登記。

本公司根據(jù)投資者證券賬戶的記錄辦理私募債券持有人名冊(cè)登記。

第五條 投資者認(rèn)購(gòu)、登記、托管及轉(zhuǎn)讓私募債券的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)其A股證券賬戶進(jìn)行。

第六條 發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理私募債券初始登記前，應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

發(fā)行人也可以委托承銷(xiāo)商向本公司申請(qǐng)辦理私募債券初始登記。

第七條 發(fā)行人或其委托的承銷(xiāo)商申請(qǐng)辦理初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：

（一）私募債券初始登記申請(qǐng)；

（二）證券交易所出具的私募債券發(fā)行《接受備案通知書(shū)》；

（三）承銷(xiāo)協(xié)議；

（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于私募債券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告；

（五）私募債券擔(dān)保協(xié)議(如有)；

（六）已完成發(fā)行的私募債券持有人名冊(cè)；

（七）發(fā)行人最近年檢后的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書(shū)；

（八）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

（九）發(fā)行人委托承銷(xiāo)商辦理初始登記的，還應(yīng)提交授權(quán)委托書(shū)；

（十）本公司要求提供的其他材料。

本公司對(duì)發(fā)行人提交的申請(qǐng)材料是否完整、齊全、符合法定形式等進(jìn)行形式審核。審核通過(guò)后，根據(jù)發(fā)行人提交的發(fā)行數(shù)據(jù)，辦理私募債券持有人名冊(cè)的初始登記，并向發(fā)行人出具證券登記證明文件。

由于發(fā)行人或其委托的承銷(xiāo)商提交的申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或其他因發(fā)行人原因?qū)е碌怯洸粚?shí)所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)。

第八條 私募債券通過(guò)上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的，或通過(guò)證券公司轉(zhuǎn)讓的，本公司依據(jù)私募債券轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理私募債券的變更登記。

第九條 本公司根據(jù)投資者及其他相關(guān)當(dāng)事人的申請(qǐng)辦理以下變更登記：

（一）繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割引起的過(guò)戶登記；

（二）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格引起的過(guò)戶登記；

（三）司法凍結(jié)與扣劃；

（四）質(zhì)押登記；

（五）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第十條 本公司向發(fā)行人提供以下私募債券持有人名冊(cè)服務(wù)：

（一）按照雙方約定，定期向發(fā)行人發(fā)送持有人名冊(cè)；

（二）因召開(kāi)私募債券持有人會(huì)議、派發(fā)本息等原因，發(fā)行人申領(lǐng)持有人名冊(cè)；

（三）本公司認(rèn)可的其他情形。

發(fā)行人取得持有人名冊(cè)后，應(yīng)當(dāng)妥善保管，并在法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用持有人名冊(cè)。因發(fā)行人不當(dāng)使用持有人名冊(cè)所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)。

第十一條 發(fā)行人委托本公司派發(fā)私募債券本息的，應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)私募債券本息的資金劃轉(zhuǎn)至本公司指定的銀行賬戶。

本公司確認(rèn)發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理私募債券本息派發(fā)手續(xù)。

發(fā)行人委托本公司派發(fā)私募債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并按有權(quán)機(jī)構(gòu)規(guī)定方式進(jìn)行披露，說(shuō)明原因。

發(fā)行人不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)、未履行及時(shí)通知及披露義務(wù)以及其他因發(fā)行人原因，導(dǎo)致投資者未按時(shí)取得私募債券本息所產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)。

第十二條 發(fā)行人、投資者可以通過(guò)本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢(xún)與自己相關(guān)的私募債券登記信息。

對(duì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)等非現(xiàn)場(chǎng)辦理方式獲得的查詢(xún)結(jié)果有異議的，應(yīng)以本公司確認(rèn)的查詢(xún)結(jié)果為準(zhǔn)。

第十三條 對(duì)于通過(guò)上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)、深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)達(dá)成的私募債券轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟靖鶕?jù)證券交易所發(fā)送的轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果辦理清算交收。

對(duì)于通過(guò)證券公司轉(zhuǎn)讓的私募債券，本公司根據(jù)經(jīng)證券交易所確認(rèn)的私募債券轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果辦理清算交收。

第十四條 對(duì)于私募債券轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟疽罁?jù)結(jié)算參與人的委托，辦理結(jié)算參與人之間的債券和資金的結(jié)算。結(jié)算參與人與其客戶之間的債券劃付，應(yīng)當(dāng)委托本公司代為辦理。

第十五條 對(duì)于私募債券轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟究商峁┲鸸P全額、純?nèi)^(guò)戶等結(jié)算服務(wù)，以及代收代付等服務(wù)。

逐筆全額結(jié)算是指本公司作為結(jié)算組織者，對(duì)每筆私募債券轉(zhuǎn)讓?zhuān)谝?guī)定的交收時(shí)點(diǎn)，將買(mǎi)方結(jié)算參與人應(yīng)付資金足額劃付給賣(mài)方結(jié)算參與人的同時(shí)，將賣(mài)方結(jié)算參與人應(yīng)付債券足額劃付給買(mǎi)方結(jié)算參與人。在逐筆全額結(jié)算過(guò)程中，本公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。

純?nèi)^(guò)戶是指私募債券轉(zhuǎn)讓達(dá)成后，本公司根據(jù)交易所確認(rèn)的轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果，在規(guī)定的交收時(shí)點(diǎn)，將賣(mài)方結(jié)算參與人應(yīng)付債券足額劃付給買(mǎi)方結(jié)算參與人，買(mǎi)賣(mài)雙方結(jié)算參與人之間的資金結(jié)算自行完成。

代收代付是指買(mǎi)賣(mài)雙方結(jié)算參與人可選擇通過(guò)本公司資金劃付平臺(tái)完成應(yīng)收應(yīng)付資金的劃轉(zhuǎn)。

第十六條 對(duì)于私募債券轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟究砂凑张c結(jié)算參與人的約定提供不同的清算交收周期安排。

第十七條 結(jié)算參與人通過(guò)其在本公司開(kāi)立的資金交收賬戶（結(jié)算備付金賬戶，上海市場(chǎng)為專(zhuān)用資金交收賬戶）和證券交收賬戶分別完成資金與債券的交收。

第十八條對(duì)于采用逐筆全額結(jié)算方式的私募債券轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟靖鶕?jù)證券交易所發(fā)送的私募債券轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)進(jìn)行逐筆清算，計(jì)算出結(jié)算參與人每筆轉(zhuǎn)讓的應(yīng)收（應(yīng)付）資金（債券）數(shù)量，并按本細(xì)則第十九條、第二十條的規(guī)定辦理債券與資金的交收。

第十九條 在規(guī)定的交收時(shí)點(diǎn)，本公司根據(jù)私募債券逐筆全額清算結(jié)果，按轉(zhuǎn)讓成交順序逐筆檢查應(yīng)付資金結(jié)算參與人資金交收賬戶中資金是否足額，同時(shí)檢查應(yīng)付債券結(jié)算參與人賣(mài)出證券賬戶中債券是否足額，檢查的最小單位是單筆轉(zhuǎn)讓數(shù)量，不辦理部分交收。如單筆債券轉(zhuǎn)讓的應(yīng)付資金或債券不足，本公司繼續(xù)按轉(zhuǎn)讓成交順序進(jìn)行下一筆債券轉(zhuǎn)讓的資金、債券檢查和辦理交收。

第二十條 結(jié)算參與人應(yīng)付資金、債券均足額的，本公司將相應(yīng)資金從應(yīng)付資金結(jié)算參與人資金交收賬戶劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收資金結(jié)算參與人資金交收賬戶；同時(shí)將相應(yīng)債券從賣(mài)出客戶的證券賬戶代為劃付至應(yīng)付債券結(jié)算參與人證券交收賬戶，再劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收債券結(jié)算參與人證券交收賬戶，再代為劃撥至其買(mǎi)入客戶的證券賬戶。

買(mǎi)方結(jié)算參與人應(yīng)付資金不足，或者賣(mài)方結(jié)算參與人應(yīng)付債券不足的，則本公司做交收失敗處理。由于結(jié)算參與人應(yīng)付債券或資金不足導(dǎo)致交收失敗的，由違約方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人承擔(dān)全部責(zé)任。本公司將把結(jié)算參與人交收違約情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十一條 對(duì)于采用純?nèi)^(guò)戶結(jié)算方式的私募債券轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟靖鶕?jù)證券交易所發(fā)送的私募債券轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，檢查應(yīng)付債券結(jié)算參與人相關(guān)賣(mài)出證券賬戶中債券是否足額，檢查的最小單位是單筆轉(zhuǎn)讓數(shù)量，不辦理部分交收。應(yīng)付債券足額的，本公司將相應(yīng)債券從賣(mài)出客戶的證券賬戶代為劃付至應(yīng)付債券結(jié)算參與人證券交收賬戶，再劃轉(zhuǎn)至應(yīng)收債券結(jié)算參與人證券交收賬戶，再代為劃撥至其買(mǎi)入客戶的證券賬戶。

第二十二條 結(jié)算參與人私募債券采用純?nèi)^(guò)戶結(jié)算方式的，相關(guān)結(jié)算資金的劃付可選擇本公司代收代付方式完成。本公司可根據(jù)結(jié)算參與人的資金劃付指令，通過(guò)結(jié)算參與人的相關(guān)資金交收賬戶辦理資金的代收代付。因資金不足導(dǎo)致的資金劃付失敗，由相關(guān)責(zé)任方協(xié)商解決后續(xù)處理事宜。

第二十三條 私募債券涉及的登記、結(jié)算業(yè)務(wù)，除本細(xì)則有特別規(guī)定外，適用本公司《證券賬戶管理規(guī)則》、《證券登記規(guī)則》、《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》以及其他登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第二十四條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。