最近，上海交通大學(xué)農(nóng)業(yè)與生物學(xué)院研究員張少輝特別忙，日以繼夜地為浙江輝肽生命健康科技有限公司設(shè)計生產(chǎn)線。“已經(jīng)寫了300多頁文件，好累！”但張教授“累并快樂著”，因為他憑借一系列發(fā)明專利，占有公司50%股權(quán)，公司名“輝肽”也源自他的名字和成果。

出人意料的是，上海交大不持有輝肽的任何股份，只享有120萬元預(yù)期收益。張少輝的科技成果屬于職務(wù)發(fā)明，專利權(quán)人應(yīng)該是單位，怎么變成了他個人的專利？上海交大先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院技術(shù)轉(zhuǎn)移部主任劉群彥向記者道出了原委。

給教師更大的轉(zhuǎn)化自主權(quán)

張少輝研究生物活性肽的制備與應(yīng)用已有10年。據(jù)介紹，生物活性肽是有某種生物活性的蛋白質(zhì)片段，具有免疫調(diào)節(jié)、抗氧化、清除自由基等功能。曾任光明乳業(yè)總工程師的張少輝帶領(lǐng)團(tuán)隊，從瑞士乳桿菌發(fā)酵乳中提取出28種生物活性肽，申請了28件中國發(fā)明專利（7件已獲授權(quán)）、5件PCT國際專利（全部獲授權(quán)）和2件美國發(fā)明專利。

從2010年起，他開始與浙江熊貓乳業(yè)集團(tuán)股份有限公司合作，為后者開發(fā)新產(chǎn)品，還申

請了5件交大與熊貓乳業(yè)共有的生物活性肽專利?！澳菚r，我就想過與該公司合作開發(fā)生物活性肽產(chǎn)品，但涉及職務(wù)發(fā)明專利的處置問題，比較敏感，所以擱置了下來?！?/p>

去年10月，修訂后的我國《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》正式施行；同年11月，上?？苿?chuàng)中心建設(shè)“22條”配套政策《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實施意見》發(fā)布，為加速高校成果走出實驗室奠定了法律和政策基礎(chǔ)。

劉群彥介紹，截至去年底對上海市13所高校的摸底，共有有效專利等知識產(chǎn)權(quán)22598件，未被轉(zhuǎn)化的“沉睡專利”占了相當(dāng)大比例。由于高校每年要支付專利維持費，“沉睡專利”給校方帶來了一定負(fù)擔(dān)。這類專利之所以很多，與科研人員考核指標(biāo)、科技項目要求不夠合理有關(guān)，也與轉(zhuǎn)化積極性不高有關(guān)。通常情況下，高校支付知識產(chǎn)權(quán)申請和維持費滿3年后，

會征詢發(fā)明人意見，如果后者不愿承擔(dān)后續(xù)費用，就宣告放棄知識產(chǎn)權(quán)。“與其如此，不如給高校老師更大的自主權(quán)，激勵他們轉(zhuǎn)化專利，讓‘大眾創(chuàng)業(yè)’在校園內(nèi)蔚然成風(fēng)。”

兩次簽約完成“先轉(zhuǎn)后投”

經(jīng)過法律和政策研究，上海交大先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院認(rèn)為，對投資方出資100萬-1000萬元的項目，可采用“先轉(zhuǎn)后投”模式：把職務(wù)發(fā)明專利（申請）權(quán)轉(zhuǎn)讓給發(fā)明人，讓后者自行將專利作價投資，與貨幣投資方合作創(chuàng)辦企業(yè)；取得收益后，按一定比例分給學(xué)校和院系。采用“先轉(zhuǎn)后投”的優(yōu)先條件是：一、學(xué)校支付申請和維持費滿3年且未實施轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)；二、科技成果完成人以課題經(jīng)費或自籌經(jīng)費支付費用的知識產(chǎn)權(quán)。

按照這種模式，并依據(jù)我國《促進(jìn)科技成

果轉(zhuǎn)化法》及《上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理細(xì)則》，上海交大、熊貓乳業(yè)、張少輝簽訂了三方合作協(xié)議書，提出將有關(guān)生物活性肽的一系列發(fā)明專利、專利申請權(quán)和專利共有權(quán)轉(zhuǎn)讓給張少輝，由他用知識產(chǎn)權(quán)作價投資，熊貓乳業(yè)則投入貨幣資本，雙方聯(lián)合成立一家企業(yè)，各持有50%股份。上海交大雖不持股，但享有知識產(chǎn)權(quán)估值的40%作為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的收益權(quán)。三方同意：在企業(yè)成立后5年內(nèi)，以每年營業(yè)利潤的8%支付給交大，作為其轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的收益；如果5年內(nèi)累計支付金額達(dá)到學(xué)校應(yīng)收預(yù)期收益，則支付終止。也就是說，輝肽如果運營順利，將“分期付款”給交大。如果創(chuàng)業(yè)失敗，這些知識產(chǎn)權(quán)將返還交大。

簽約后不久，三方又簽訂了一份專利（申請）權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，把交大獨有或與熊貓乳業(yè)共有的21件生物活性肽專利權(quán)、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓

給發(fā)明人張少輝。

如今，這些知識產(chǎn)權(quán)都屬于輝肽。該公司已完成驗證生物活性肽功效的動物實驗，正在設(shè)計生產(chǎn)線，計劃明年上半年向食藥監(jiān)管部門遞交材料，進(jìn)行保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品注冊申報。輝肽將投資至少1500萬元購置生產(chǎn)設(shè)備，并吸引風(fēng)投資金，爭取把高技術(shù)產(chǎn)品早日推向市場。

高校專業(yè)化服務(wù)亟待加強

在交大先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長劉燕剛看來，過去，國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化之路之所以不暢通，體制機(jī)制障礙、轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新不足是重要原因。這在客觀上導(dǎo)致高校教師持股的“地下公司”比較多，長期處于“灰色地帶”。而今，交大正在構(gòu)建面向廣大教師的科技成果轉(zhuǎn)化體系，“讓他們清清楚楚地辦理手續(xù)，干干

凈凈地獲得收益，堂堂正正地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”。對合作方出資規(guī)模較大的科技成果，校方在轉(zhuǎn)化中會技術(shù)入股；對合作方出資較少的科技成果，校方則通過合作協(xié)議設(shè)定預(yù)期收益的債權(quán)關(guān)系，讓教授自行轉(zhuǎn)化成果。

劉群彥認(rèn)為，高校通過將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給發(fā)明人，推動他們自主創(chuàng)業(yè)，有望喚醒更多的“沉睡專利”?！跋绒D(zhuǎn)后投”模式的好處還包括：一方面，由于創(chuàng)業(yè)企業(yè)沒有國資參股，今后發(fā)生股權(quán)變更等情況時，無需走復(fù)雜的報批報備流程；另一方面，由于科研人員持股多，有利于發(fā)揮其產(chǎn)業(yè)化研究開發(fā)的能動性，也讓他們在企業(yè)發(fā)展過程中擁有更大的話語權(quán)。

上海市科委發(fā)展研究處專家表示，作為校內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)，上海交大先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院積極為科研人員提供專業(yè)化服務(wù)，值得肯定。與我國情況不同，歐美高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)大多是企業(yè)，已形成完善的專業(yè)化、市場化服務(wù)體系。當(dāng)教師向這類機(jī)構(gòu)披露自己的科研成果后，機(jī)構(gòu)內(nèi)擁有科技、法律、工商管理等專業(yè)背景的員工，會評估成果的專利性和商業(yè)價值，判斷是否有必要為其申請專利；隨后，對達(dá)到要求的成果進(jìn)行價值培育，提供專利申請和轉(zhuǎn)化服務(wù)。與之相比，國內(nèi)高校還有很大改進(jìn)空間。