出具私募備案法律意見(jiàn)書(shū)律師到底看什么

一看“工商登記”

 1、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。

 2、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本到位情況。

 企業(yè)須提供：

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)住所地市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具的蓋有“檔案查詢專用章”的全套工商登記檔案資料文件。

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本）、銀行開(kāi)戶許可證、稅務(wù)登記證、公積金開(kāi)戶證明等。涉及外資股東的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)、外匯登記證。

（3）企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告或者出資證明。

 二看“企業(yè)名稱”

 1、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

 2、審查私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣（“相關(guān)字樣”表明并非必須含有“私募”二字）。

 企業(yè)須提供：

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商機(jī)讀檔案資料。

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

 三看“經(jīng)營(yíng)范圍”

 1、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

 2、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

 四看“主營(yíng)業(yè)務(wù)”

 1、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)，是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。

 2、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

 企業(yè)須提供：

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)于主營(yíng)業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明。

（2）提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)管理的私募基金產(chǎn)品的情況、類別。

（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)表或者審計(jì)報(bào)告。

 五看“股權(quán)架構(gòu)”

 1、穿透審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東（根據(jù)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄規(guī)定，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的外資比例不得高于49%）。

 2、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有實(shí)際控制人。

 3、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。

 企業(yè)須提供：

（1）提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人）及持股比例。

（2）提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)各股東現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件）。

 六看“內(nèi)控制度”

 審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

 企業(yè)須提供：

（1）提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖。

（2）提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)配套的現(xiàn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

 七看“人員資格”

 1、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員。

 2、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。

 3、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分。

 4、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員是否存在不良信用記錄（是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等）。

 企業(yè)須提供：

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最新的《職工名冊(cè)》。

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近社保、住房公積金匯繳書(shū)或繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）。

（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與全體員工簽訂的勞動(dòng)合同。

（4）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前高管人員名單（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）。

（5）高管符合要求的從業(yè)資格證明（從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員均須取得基金從業(yè)資格；從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格）。

 八看“營(yíng)業(yè)場(chǎng)所”

 審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

 企業(yè)須提供：

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自有物業(yè)的，提供《房屋所有權(quán)證書(shū)》；租賃辦公場(chǎng)所的，提供租賃合同、房屋租賃備案文件及房產(chǎn)證復(fù)印件。

 九看“外包協(xié)議”

 審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說(shuō)明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

 企業(yè)須提供：

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)簽署的基金外包服務(wù)協(xié)議及協(xié)議履行情況的相關(guān)資料。

 十看“涉訴處罰”

 1、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。

 2、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施。

 3、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分。

 4、審查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在不良信用記錄（是否在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等）。

 企業(yè)須提供：

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)過(guò)去三年中所有與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或其資產(chǎn)有關(guān)的訴訟、仲裁及行政調(diào)查、行業(yè)紀(jì)律處分案件的清單。

（2）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)過(guò)去三年所涉全部案件的判決書(shū)、裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)或相關(guān)法律文書(shū)。

（3）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反或被指控違反任何行業(yè)監(jiān)管等方面的法律、法規(guī)而受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的相關(guān)文書(shū)。

（4）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的相關(guān)文書(shū)。

（5）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在不良信用記錄的書(shū)面說(shuō)明及相關(guān)文書(shū)