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證券監(jiān)督管理權(quán)限?

此文章幫助了146人  作者:北京金融證券律師  來源:法邦網(wǎng)

證券監(jiān)督管理權(quán)限?

所謂監(jiān)督管理機構(gòu)的權(quán)限,是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為履行職責所享有的權(quán)力。根據(jù)《證券法》第一百六十九條的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責,有權(quán)采取下列措施:

1、調(diào)查取證權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進入違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證。

2、詢問權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責,有權(quán)詢問與被監(jiān)督檢查的事項相關(guān)的當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與所調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明。

3、查閱、復(fù)制和封存權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為履行自己的監(jiān)督管理職責,有權(quán)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;也有權(quán)對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存,被封存的文件和資料,有關(guān)人員不得自由處理。

4、查詢帳戶與申請司法機關(guān)凍結(jié)權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金證券和證券帳戶,對于有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的,有權(quán)申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。

相關(guān)法律:

《中華人民共和國證券法》

第一百六十九條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責:

(一)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法進行審批、核準、注冊,辦理備案;

(二)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為,進行監(jiān)督管理;

(三)依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動,進行監(jiān)督管理;

(四)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準則,并監(jiān)督實施;

(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露;

(六)依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導和監(jiān)督;

(七)依法監(jiān)測并防范、處置證券市場風險;

(八)依法開展投資者教育;

(九)依法對證券違法行為進行查處;

(十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

第一百七十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責,有權(quán)采取下列措施:

(一)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;

(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

(三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料;

(五)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存、扣押;

(六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息,可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準,可以凍結(jié)或者查封,期限為六個月;因特殊原因需要延長的,每次延長期限不得超過三個月,凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年;

(七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準,可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過三個月;案情復(fù)雜的,可以延長三個月;

(八)通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

為防范證券市場風險,維護市場秩序,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

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