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證券投資咨詢(xún)中與客戶(hù)發(fā)生糾紛,如何承擔(dān)責(zé)任?

此文章幫助了543人  作者:鄧隆炎律師  來(lái)源:法邦網(wǎng)

案情簡(jiǎn)介:因證券公司投資咨詢(xún)違反約定而引發(fā)的賠償

錢(qián)某與某證券公司簽訂一份為期6個(gè)月“某投資會(huì)員服務(wù)合同”,合同內(nèi)容為:該證券公司給錢(qián)某提供證券投資信息,分析、預(yù)測(cè)或咨詢(xún)意見(jiàn),個(gè)人研究成果及操作建議,提供的證券買(mǎi)賣(mài)建議僅作為錢(qián)某參考,不承擔(dān)錢(qián)某的投資損失。合同簽訂后,錢(qián)某支付咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)50000元。第一個(gè)月,證券公司向錢(qián)某提供了3支股票買(mǎi)賣(mài)建議,隨后的幾天,錢(qián)某因?yàn)闆](méi)有得到該證券公司分析師邵某提供的服務(wù),要求退還5個(gè)月咨詢(xún)費(fèi)。該證券公司表示愿意向錢(qián)某繼續(xù)提供服務(wù),遭到錢(qián)某拒絕。錢(qián)某的要求能否得到法院的支持?

法院判決:不按合同約定內(nèi)容履行的雙方當(dāng)事人均應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

經(jīng)法院審理認(rèn)為:某證券公司應(yīng)在判決生效后10日內(nèi)退還錢(qián)某咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用人民幣20833.32元。如果沒(méi)有按照法院判決指定的期間履行給付金錢(qián)義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第229條的規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

律師說(shuō)法:故意不作為的當(dāng)事人有義務(wù)減少損失的擴(kuò)大,如果違反也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

   首先根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第52條、第53條規(guī)定的情形,錢(qián)某和該證券公司簽訂的合同是雙方真實(shí)意思表示,所以該合同是有效的。其次,證券公司作為一個(gè)具有證券投資咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)單位,應(yīng)該嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù),該證券公司履行存在瑕疵,因此也應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。錢(qián)某拒絕證券公司繼續(xù)提供服務(wù),也構(gòu)成預(yù)期違約,因此錢(qián)某也有過(guò)錯(cuò),最終法院按責(zé)任劃分雙方需要承擔(dān)的責(zé)任。

   在日常交易中,如果一方當(dāng)事人確實(shí)存在違約行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止損失的擴(kuò)大,如果另一方當(dāng)事人故意不接受導(dǎo)致?lián)p失的擴(kuò)大,也應(yīng)該承擔(dān)一部分損失。以上就是對(duì)“證券投資咨詢(xún)中與客戶(hù)發(fā)生糾紛,如何承擔(dān)責(zé)任?”相關(guān)問(wèn)題的解答。若需要進(jìn)一步了解其他詳細(xì)信息,歡迎咨詢(xún)金融證券方面的專(zhuān)業(yè)律師。

 


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非法集資案件的資產(chǎn)處置方法及分配標(biāo)準(zhǔn)由政府處非辦負(fù)責(zé),多數(shù)情況下要等法院判決生效后才能處置。大致分為“追繳”“責(zé)令退賠”和“追繳+責(zé)令退賠”三種方式。
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