一、證券公司技術過錯導致客戶不能賣出股票的民事責任
在我國的股票交易實踐中,一般情況下,客戶與證券公司簽訂證券交易的代理協(xié)議以后,客戶的每次交易大多數是通過電話自助委托、電腦自助委托的方式進入證券公司的電腦系統(tǒng),將報價指令發(fā)出進行股票買賣。證券公司的電腦系統(tǒng)保存著客戶持有資金、股票等信息。如果電腦信息錯誤,則會導致客戶交易失常。
證券公司作為代理人,其行為所產生的后果,可以從不同法律關系來認識。一種角度是以客戶與證券營業(yè)部之間的證券交易代理協(xié)議的關系來確定,證券營業(yè)部的行為不論是否有過錯,如客戶不能賣出股票即構成對代理合同義務的違反,從合同法規(guī)定的角度,客戶可以向證券營業(yè)部要求承擔主要違約責任,即可以要求營業(yè)部賠償其損失,該種損失既包括實際損失,也包括可得利益的損失,但是可得利益損失的確定與賠償,應當是建立在代理人在簽訂代理合同及違約時可以預見的基礎之上的。從另一角度看,證券營業(yè)部的行為也可以作為一種民事侵權行為,因為,此時證券營業(yè)部的行為對客戶造成了損失,并且營業(yè)部存在過錯。從侵權行為的構成要件來看,營業(yè)部構成侵權行為,因此也應當對客戶承擔損害賠償的民事責任,而從侵權行為民事賠償責任的范圍來看,也僅應當賠償直接損失。
二、證券公司擅自賣出股民股票的民事責任
在證券市場中,證券公司服務于客戶是法律規(guī)定的基本要求,證券公司無權擅自賣出客戶賬戶中的股票,更無權通過不正當手段竊取客戶賬戶密碼,盜賣客戶股票。中國股市發(fā)展十多年以來,已經發(fā)生不少證券公司擅自買賣客戶股票的案例,均給客戶造成不應有的經濟損失,且其敗壞了市場風氣,阻礙了市場的正常發(fā)展。以下幾種情況均屬于應當制止的行為,也為司法實踐確定為欺詐客戶行為:(1)未經客戶同意擅自賣出客戶賬戶中的股票;(2)利用客戶賬戶買賣股票牟利,發(fā)生虧損時向客戶轉嫁;(3)違反法律和行政法規(guī)規(guī)定,與客戶聯合操作股票交易;(4)違反法律和行政法規(guī)規(guī)定,允許客戶進行透支交易或者向客戶貸款炒作股票。
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