一、證券公司技術(shù)過錯(cuò)導(dǎo)致客戶不能賣出股票的民事責(zé)任

在我國的股票交易實(shí)踐中，一般情況下，客戶與證券公司簽訂證券交易的代理協(xié)議以后，客戶的每次交易大多數(shù)是通過電話自助委托、電腦自助委托的方式進(jìn)入證券公司的電腦系統(tǒng)，將報(bào)價(jià)指令發(fā)出進(jìn)行股票買賣。證券公司的電腦系統(tǒng)保存著客戶持有資金、股票等信息。如果電腦信息錯(cuò)誤，則會(huì)導(dǎo)致客戶交易失常。

證券公司作為代理人，其行為所產(chǎn)生的后果，可以從不同法律關(guān)系來認(rèn)識(shí)。一種角度是以客戶與證券營業(yè)部之間的證券交易代理協(xié)議的關(guān)系來確定，證券營業(yè)部的行為不論是否有過錯(cuò)，如客戶不能賣出股票即構(gòu)成對(duì)代理合同義務(wù)的違反，從合同法規(guī)定的角度，客戶可以向證券營業(yè)部要求承擔(dān)主要違約責(zé)任，即可以要求營業(yè)部賠償其損失，該種損失既包括實(shí)際損失，也包括可得利益的損失，但是可得利益損失的確定與賠償，應(yīng)當(dāng)是建立在代理人在簽訂代理合同及違約時(shí)可以預(yù)見的基礎(chǔ)之上的。從另一角度看，證券營業(yè)部的行為也可以作為一種民事侵權(quán)行為，因?yàn)?，此時(shí)證券營業(yè)部的行為對(duì)客戶造成了損失，并且營業(yè)部存在過錯(cuò)。從侵權(quán)行為的構(gòu)成要件來看，營業(yè)部構(gòu)成侵權(quán)行為，因此也應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任，而從侵權(quán)行為民事賠償責(zé)任的范圍來看，也僅應(yīng)當(dāng)賠償直接損失。

二、證券公司擅自賣出股民股票的民事責(zé)任

在證券市場中，證券公司服務(wù)于客戶是法律規(guī)定的基本要求，證券公司無權(quán)擅自賣出客戶賬戶中的股票，更無權(quán)通過不正當(dāng)手段竊取客戶賬戶密碼，盜賣客戶股票。中國股市發(fā)展十多年以來，已經(jīng)發(fā)生不少證券公司擅自買賣客戶股票的案例，均給客戶造成不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失，且其敗壞了市場風(fēng)氣，阻礙了市場的正常發(fā)展。以下幾種情況均屬于應(yīng)當(dāng)制止的行為，也為司法實(shí)踐確定為欺詐客戶行為：（1）未經(jīng)客戶同意擅自賣出客戶賬戶中的股票；（2）利用客戶賬戶買賣股票牟利，發(fā)生虧損時(shí)向客戶轉(zhuǎn)嫁；（3）違反法律和行政法規(guī)規(guī)定，與客戶聯(lián)合操作股票交易；（4）違反法律和行政法規(guī)規(guī)定，允許客戶進(jìn)行透支交易或者向客戶貸款炒作股票。

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