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虛假陳述有賠償連帶責任嗎,虛假陳述有哪些行政責任?

此文章幫助了482人  作者:北京金融證券律師  來源:法邦網(wǎng)

一、虛假陳述有賠償連帶責任嗎?

發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任。

發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的,應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

證券服務機構在其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

二、虛假陳述有哪些行政責任?

1、證券服務機構

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券服務機構未勤勉盡責,所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務收入,暫?;蛘叱蜂N證券服務業(yè)務許可,并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

2、發(fā)行人、上市公司

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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非法集資案件的資產處置方法及分配標準由政府處非辦負責,多數(shù)情況下要等法院判決生效后才能處置。大致分為“追繳”“責令退賠”和“追繳+責令退賠”三種方式。
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