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內(nèi)幕交易的表現(xiàn)形式有哪些,如何防控內(nèi)幕信息

此文章幫助了778人  作者:北京金融證券律師  來源:法邦網(wǎng)

一、內(nèi)幕交易的表現(xiàn)形式有哪些

內(nèi)幕交易行為在客觀上表現(xiàn)為以下幾種:

(一)內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;

(二)內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

(三)非內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其它途徑獲得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

二、如何防控內(nèi)幕信息

《保險機構(gòu)銷售基金管理暫行規(guī)定》公開征求意見意味著保險公司銷售基金進入實質(zhì)操作階段。在1-3個月的征求意見期結(jié)束后,這一辦法就將公開施行,預(yù)計今年年內(nèi)或者明年年初有保險公司將獲得基金銷售的資格。

辦法對準入的門檻做了規(guī)定,比如要求保險公司注冊資本至少5個億,從事保險業(yè)務(wù)5年以上,連續(xù)3年盈利,保險經(jīng)紀公司和代理公司注冊資本不低于5000萬元。特別要強調(diào)的是,對銷售人員的資格也將會有詳細的規(guī)定。也就是說,不是所有保險從業(yè)人員都可以來賣基金的,除了保監(jiān)會之外,證監(jiān)會這邊也將會有相應(yīng)的資格審批。

三、哪些行為非法獲取內(nèi)幕信息

三類行為均可視為非法獲取內(nèi)幕信息的人員:

(一)是利用竊取、竊聽、騙取、套取等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人員;

(二)是具有特殊身份,即內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與其關(guān)系密切的人員;

(三)是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)接觸的人員。對于后兩種人員,只要從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券期貨交易,相關(guān)交易行為就被認定為明顯異常。

以上就是內(nèi)幕交易的表現(xiàn)形式有哪些,如何防控內(nèi)幕信息的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對司法實踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。


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