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如何理解內(nèi)幕交易,內(nèi)幕人員有哪些

此文章幫助了307人  作者:北京金融證券律師  來源:法邦網(wǎng)

一、如何理解內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易行為人為達到獲利或避損的目的,利用其特殊地位或機會獲取內(nèi)幕信息進行證券交易,違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則,侵犯了投資公眾的平等知情權(quán)和財產(chǎn)權(quán)益。內(nèi)幕交易丑聞會嚇跑眾多的投資者,嚴重影響證券市場功能的發(fā)揮。同時,內(nèi)幕交易使證券價格和指數(shù)的形成過程失去了時效性和客觀性,它使證券價格和指數(shù)成為少數(shù)人利用內(nèi)幕信息炒作的結(jié)果,而不是投資大眾對公司業(yè)績綜合評價的結(jié)果,最終會使證券市場喪失優(yōu)化資源配置及作為國民經(jīng)濟晴雨表的作用。

二、內(nèi)幕人員有哪些

內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券,或者在發(fā)行人、與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)管地位和職業(yè)地位,或者作為發(fā)行人雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。它包括:

(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、秘書、打字員,以及其它可以通過履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員;

(二)發(fā)行人聘請的律師、會計師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員

(三)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)管權(quán)的人員,包括證券監(jiān)管部門和證券交易所的工作人員,發(fā)行人的主管門部門和審批機關(guān)的工作人員,以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟管理機關(guān)的工作人員等

(四)由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系,有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括新聞記者、編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等。

三、證券交易內(nèi)幕信息的知情人

我國《證券法》第74條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括

(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(五)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;

(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;

(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

以上就是如何理解內(nèi)幕交易,內(nèi)幕人員有哪些的具體情況,希望能幫您解決您的問題。對司法實踐中引發(fā)的糾紛,如果需要走訴訟程序,建議最好事先咨詢相關(guān)的專家律師,以少走彎路,更好地解決自己所面臨的問題。


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