一、交割程序

交割分為兩個程序：

（一）證券商的交割

證券交易所清算部每日閉市時，依據(jù)當日"場內(nèi)成交單"所記載各證券商買賣各種證券的數(shù)量、價格，計算出各證券商應(yīng)收應(yīng)付價款的相抵后的凈額及各種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額，編制當日"清算交割匯總表"和各證券商的"清算交割表"，分送各證券商清算交割人員。各證券商清算人員接到"清算交割表"核對無誤后，須編制本公司當日的"交割清單"，辦理交割手續(xù)。在辦理價款交割時，依下列規(guī)定完成交割手續(xù)：

（1）應(yīng)付價款者，將交割款項如數(shù)開具劃帳憑證至證券交易所在人民銀行營業(yè)部的帳戶，由交易所清算部送去營業(yè)部劃帳。

（2）應(yīng)收價款者，由交易所清算部如數(shù)開具劃帳憑證，送營業(yè)部辦理劃撥手續(xù)。

在辦理證券交割時，依下列規(guī)定：

（1）應(yīng)付證券者，將應(yīng)付證券如數(shù)送至交易所清算部。

（2）應(yīng)收證券者，持交易所開具的"證券交割提領(lǐng)單"，自行向應(yīng)付證券者提領(lǐng)。

由于交易所往往設(shè)立了集中保管制，所以證券的交割可通過交易所庫存帳目劃轉(zhuǎn)完成。

（二）證券商送客戶買賣確認書

證券商的出市代表在交易所成交后，應(yīng)立即通知其證券商，填寫買進（賣出）確認書。

深圳證券交易所規(guī)定，買賣一經(jīng)成交，出市代表應(yīng)盡快通知其營業(yè)處所，以制作買賣報告書，于成立后的第二個營業(yè)日通知委托人（或以某種形式公告），并于該日下午辦理交割手續(xù)。買賣報告書應(yīng)按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式制備。買進者以紅色印制，賣出者以蘭色印制。買賣報告書應(yīng)記載委托人委托人姓名、股東代號、成交日期、證券種類、股數(shù)或面額、單價、傭金、手續(xù)費、代繳稅款、應(yīng)收或應(yīng)付金額、場內(nèi)成交單號碼等事項。

二、交割的法律規(guī)定

對于交割，證券交易所一般規(guī)定：

（1）在交割日的規(guī)定時間內(nèi)，買方應(yīng)將價款，賣方應(yīng)將證券送至清算部。

（2）賣方將證券交付買方時，意味著權(quán)利的相應(yīng)轉(zhuǎn)移。

（3）證券商不得因客戶的違約而不進行交割。

（4）證券商違背義務(wù)時，證券交易所可在交割當日收盤前一定時間內(nèi)指定其他證券商代為賣出或買進。價格上發(fā)生的差額以及經(jīng)紀人傭金及其他費用，應(yīng)由違背交割義務(wù)的證券商負擔。若交割日收盤前無法了結(jié)交易，則應(yīng)由證券交易所從證券商中選定3-5人為評價人，評定該證券的價格，作為清算的依據(jù)。

（5）若證券商違背交割義務(wù)時，其經(jīng)受的已成交但尚未交割的各種其他買賣，可由證券交易所指定其他證券商代為了結(jié)。

（6）違背交割義務(wù)的證券商所應(yīng)負的款項，證券交易所可以從其營業(yè)保證金與其應(yīng)付款項沖消；沖消后若尚有余額，將其償還；若有不足，證券交易所可向違約證券商追償。

（7）證券商在違背交割義務(wù)的案件尚未了結(jié)前，不得進入證券交易所進行交易，也不得接受客戶的委托。

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