一、什么是保薦代表人

保薦代表人是中國股票發(fā)行市場的負(fù)有保薦責(zé)任的個人。在中國首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形，均需要2個保薦代表人在項(xiàng)目文件上簽字，才有資格向證監(jiān)會報(bào)送發(fā)行申報(bào)文件。保薦代表人其實(shí)是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。

二、保薦代表人的工作內(nèi)容

（一）保薦人必須積極參與新申請人（即申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市的公司）上市文件編制工作，負(fù)責(zé)就與申請有關(guān)的一切事宜與香港聯(lián)交所聯(lián)絡(luò)。對新上市申請人，保薦人必須根據(jù)所知及所言，作出合理審慎的查詢，已信納（即已確認(rèn)）：

1、新申請人適合在創(chuàng)業(yè)板上市；

2、新申請人及有關(guān)上市文件符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所載的所有資格；

3、上市文件所載資料在各主要方面均屬準(zhǔn)確及完整，且無誤導(dǎo)成分；

4、并無遺留任何事實(shí)致使上市文件內(nèi)所載任何內(nèi)容產(chǎn)生誤導(dǎo)；

5、新申請人董事于上市文件內(nèi)表達(dá)的一切意見，均經(jīng)彼等審慎周詳?shù)目紤]后始達(dá)一致，并以公平合理的基準(zhǔn)及假設(shè)為依據(jù)；

6、新申請人的董事已作出充分查詢，使其能夠提供上市文件所載的確認(rèn)聲明；

7、新申請人的董事具備所需的專才及經(jīng)驗(yàn)；

8、有關(guān)董事了解該等責(zé)任的性質(zhì)，并預(yù)期可履行彼等根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及其他有關(guān)證券的適用法例及條文應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

（二）保薦人對上市發(fā)行人（即已在創(chuàng)業(yè)板上市的公司）的職責(zé)：

1、作為所代表的上市發(fā)行人與聯(lián)交所溝通的主要渠道，且必須盡量處理由聯(lián)交所提出的有關(guān)該上市發(fā)行人的一切事宜；

2、與發(fā)行人定期檢討發(fā)行人的營運(yùn)表現(xiàn)及財(cái)務(wù)狀況，透過對照發(fā)行人的業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明及盈利預(yù)測（如有）協(xié)助發(fā)行人決定是否需要作出任何公布；

3、須在公開刊登根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所需刊發(fā)的一切公告、上市文件及通函，以及發(fā)行人的年報(bào)及周年帳目、半年報(bào)告及季度報(bào)告之前，與發(fā)行人復(fù)核該等文件，以確保發(fā)行人的董事明白向股東及市場披露所有重要資料的重要性。

4、須向發(fā)行人董事會所有新獲委任者簡報(bào)他們根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及其他有關(guān)證券的適用法例及條文所負(fù)責(zé)任的性質(zhì)，以及他們對股東及發(fā)行人的債權(quán)人所負(fù)責(zé)任的一般性質(zhì)。

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