一、證券法的概念
證券法有廣義和狹義之分，廣義的證券法是指與證券有關(guān)的一切法律規(guī)范的總稱。我國(guó)現(xiàn)行的證券立法包括證券市場(chǎng)的基本法律、關(guān)于發(fā)行外資股的法規(guī)、有關(guān)信息披露的規(guī)章、有關(guān)證券交易所的法規(guī)、關(guān)于證券投資基金的法規(guī)和處罰證券市場(chǎng)違法行為的法規(guī)。狹義的證券法是指調(diào)整在證券發(fā)行、交易和管理過程中發(fā)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，專指1998年12月29日由九屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議審議通過并于1999年7月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券法》 (以下簡(jiǎn)稱《證券法》)。證券法與公司法是姐妹法，公司法規(guī)范公司的組織和行為，證券法調(diào)整證券的發(fā)行與交易，故可將公司法稱為組織法，證券法稱為行為法。
二、證券法的基本原則
（一）保護(hù)投資者合法權(quán)益原則
投資者是證券市場(chǎng)的核心元素，投資者的資金是證券市場(chǎng)的源泉，是證券市場(chǎng)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，投資者投資于證券市場(chǎng)的前提是其合法權(quán)益能得到充分保護(hù)。因此各國(guó)證券法幾乎都把保護(hù)投資者的合法利益作為自己的根本任務(wù)，證券法本質(zhì)上是一部“投資者利益保護(hù)法”。證券法對(duì)投資者的保護(hù)，不是保證其投資證券的價(jià)值，不是保證其賺錢獲利，而是保護(hù)其平等的投資機(jī)會(huì)和公正的待遇，能公平、公正地進(jìn)行證券交易的機(jī)會(huì)，并排除那些妨礙投資者依自己的自由判斷進(jìn)行證券交易的不當(dāng)行為。通過維護(hù)證券市場(chǎng)的正常交易秩序，預(yù)防投資者上當(dāng)受騙，同時(shí)，在投資者利益受到損害時(shí)能提供適當(dāng)?shù)木葷?jì)渠道和措施。
（二）公開、公平、公正原則
公開原則又稱信息披露原則，其核心是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)信息的公開化，要求證券發(fā)行人于證券的發(fā)行與流通諸環(huán)節(jié)中，依法將與其證券有關(guān)的、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向社會(huì)公開，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
公平原則是指證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的當(dāng)事人具有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益能得到公平保護(hù)，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得超越證券法規(guī)定的范圍而享有特殊權(quán)利，證券市場(chǎng)的各類主體不應(yīng)受到歧視或不公平的待遇。
公正原則要求證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在公開、公平的基礎(chǔ)上，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給與公正待遇，不偏袒任何人，對(duì)所有人平等公正的適用法律。
（三）自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則
自愿原則，是指當(dāng)事人按照自己的意愿自主參與證券與證券發(fā)行與交易活動(dòng)，依法行使自己的民事權(quán)利，不受任何人干涉。
有償原則，是指證券市場(chǎng)主體在證券發(fā)行、交易活動(dòng)中應(yīng)按照價(jià)值規(guī)律的要求進(jìn)行等價(jià)交換，當(dāng)事人任何一方不得無償占有、剝奪他人的財(cái)產(chǎn)，不得損害他人的利益。
誠(chéng)實(shí)信用原則要求當(dāng)事人在證券發(fā)行與交易中不騙不欺，遵守諾言，禁止證券市場(chǎng)中一切虛假、隱瞞、欺詐、誤導(dǎo)以及其他致人損害的行為；禁止證券市場(chǎng)中的操縱、內(nèi)幕交易等不法行為。
（四）政府統(tǒng)一監(jiān)管與自律性管理相結(jié)合原則
證券市場(chǎng)失靈是客觀存在的，是市場(chǎng)機(jī)制本身所無法解決的。這不僅會(huì)增加交易成本，劣化資源配置，損害投資者利益，而且有礙于證券市場(chǎng)的高效有序運(yùn)作，進(jìn)而危及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展。這就要求證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從整個(gè)社會(huì)利益的角度出發(fā)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一、高效的監(jiān)管。但政府并不是萬能的，在保證政府依法高效監(jiān)管的前提下，必須充分發(fā)揮自律性組織在證券市場(chǎng)管理中的作用。同時(shí)，政府證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的一切行為，必須置于法律的監(jiān)督之下，不能超越法定的職權(quán)范圍。
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