一、內(nèi)幕工作者都包括哪些
內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券,或者在發(fā)行人、與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)管地位和職業(yè)地位,或者作為發(fā)行人雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。它包括:
1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、秘書、打字員,以及其它可以通過(guò)履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員;
2.發(fā)行人聘請(qǐng)的律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員、投資顧問(wèn)等專業(yè)人員
3.根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對(duì)發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)管權(quán)的人員,包括證券監(jiān)管部門和證券交易所的工作人員,發(fā)行人的主管門部門和審批機(jī)關(guān)的工作人員,以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員等
4.由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系,有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括新聞?dòng)浾摺⒕庉?、電臺(tái)主持人以及編排印刷人員等。
我國(guó)《證券法》第74條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
二、何謂內(nèi)幕信息
1.證券發(fā)行人訂立重要合同,該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉、尚未公開(kāi)的可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息。信息未公開(kāi)指公司未將信息載體交付或寄送大眾傳播媒介或法定公開(kāi)媒介發(fā)布或發(fā)表。如果信息載體交付或寄送傳播媒介超過(guò)法定時(shí)限,即使未公開(kāi)發(fā)布或發(fā)表,也視為公開(kāi)。內(nèi)幕信息包括:
2.證券發(fā)行的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化;
3.證券發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為
4.證券發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù);
5.證券發(fā)行人未能歸還到期債務(wù)的違約情況
6.證券發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損;
7.證券發(fā)行人資產(chǎn)遭受到重大損失
8.證券發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化;
9.可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格有顯著影響的國(guó)家政策變化
10.證券發(fā)行的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變化;
11.持有證券發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的
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