一、虛假陳述的概述

證券市場虛假陳述，是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過程中，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。對于重大事件，應(yīng)當(dāng)結(jié)合證券法第五十九條、第六十條、第六十一條、第六十二條、第七十二條及相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容認(rèn)定。虛假記載，是指信息披露義務(wù)人在披露信息時，將不存在的事實在信息披露文件中予以記載的行為。誤導(dǎo)性陳述，是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。重大遺漏，是指信息披露義務(wù)人在信息披露文件中，未將應(yīng)當(dāng)記載的事項完全或者部分予以記載。不正當(dāng)披露，是指信息披露義務(wù)人未在適當(dāng)期限內(nèi)或者未以法定方式公開披露應(yīng)當(dāng)披露的信息。

二、虛假陳述的索賠條件

（一）身份資格

可以索賠的投資者包括自然人、法人或者其他組織三種類型，換言之，除了股民外，具有法人資格的機構(gòu)投資者以及不具有法人資格的其他機構(gòu)投資者，都具有索賠的身份資格。

（二）行為資格

具備索賠資格的投資者需同時符合以下條件：

1. 虛假陳述行為實施日之后買入該股票；

2. 在虛假陳述行為被揭露或上市公司自行更正之前，未全部拋售；

3. 投資者在上述時間段內(nèi)因投資相應(yīng)股票而存在虧損，盈利的投資者不能索賠。

4.投資者是在“一級市場”、“二級市場”或“證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓市場”完成的買入或賣出交易，不包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓而形成的交易；

5. 投資者在上述交易中，受虛假陳述行為影響而產(chǎn)生虧損，系統(tǒng)性風(fēng)險造成的虧損除外。

（三）法定前置條件

證監(jiān)會/財政部的行政處罰決定書或者已生效人民法院刑事裁判文書，認(rèn)定上市公司存在虛假陳述行為。符合上市“身份資格”和“行為資格”的投資者，可以在法定前置條件成就后、訴訟時效屆滿前提起索賠訴訟。

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