一、非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)

行為主要表現(xiàn)為兩類：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

非法證券活動(dòng)主要表現(xiàn)形式是一些非上市公司編造虛假信息，以即將到國(guó)內(nèi)或者國(guó)外上市、業(yè)績(jī)優(yōu)秀、已由政府批準(zhǔn)、已經(jīng)遞交上市申請(qǐng)材料等名義為誘餌，以獲得高額回報(bào)為幌子，以兜售所謂的“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購(gòu)買股票。非法證券不能提供證券合法性的完整手續(xù)，不構(gòu)成一個(gè)完整的合法鏈條，有的只具備某一環(huán)節(jié)的完整手續(xù)。卻夸大事實(shí)誤導(dǎo)投資者認(rèn)為其是合法證券，更有甚者，編造的證券純屬子虛烏有，可能涉及詐騙。如一些非法發(fā)行股票的公司讓當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)給投資者出具股權(quán)托管文件或所謂的股權(quán)證，而這些股權(quán)托管文件或股權(quán)證并不能證明非法發(fā)行和非法經(jīng)營(yíng)證券活動(dòng)的合法性。合法證口在其產(chǎn)生的每一環(huán)節(jié)均應(yīng)符合法規(guī)要求，是一個(gè)合規(guī)的鏈條，每一個(gè)環(huán)節(jié)的缺失，都是對(duì)其合法性的否定，如證交所交易的證券，需要在發(fā)行中需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的證監(jiān)會(huì)審核環(huán)節(jié)，在上市的過(guò)程中需經(jīng)過(guò)證交所審核的環(huán)節(jié)，這一系列的審核，批準(zhǔn)程序是合法證券的必要手續(xù)，任一環(huán)節(jié)出問(wèn)題都可能被否掉，不能成為合法證券。

二、怎樣防范非法證券活動(dòng)

第一、提高辨識(shí)能力。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，投資者要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)和證券類專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，認(rèn)清非法證券活動(dòng)的本質(zhì)和危害，提高自身辨識(shí)能力。同時(shí)，要自覺抵制誘惑，不要抱有“一夜暴富”的心態(tài)，不要相信所謂“天上掉餡餅”的好事，不要輕信他人的勸誘，不要存在僥幸心理。要在正規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓股票，避免造成不必要的損失。當(dāng)遇到判斷不準(zhǔn)的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門或滬、深交易所投資者服務(wù)部門進(jìn)行咨詢，若發(fā)現(xiàn)擅自發(fā)行股票或非法經(jīng)營(yíng)未上市公司股票等違法犯罪行為，則應(yīng)盡快向證監(jiān)部門舉報(bào)或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

第二、聯(lián)系、溝通相關(guān)公司。

若不幸遭遇擅自發(fā)行行為，可先設(shè)法了解發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)狀況和擅自發(fā)行的有關(guān)情況。有的公司經(jīng)營(yíng)狀況較好，其本身并無(wú)擅自發(fā)行的主觀故意，而是由于部分股東違法轉(zhuǎn)讓股票造成了擅自發(fā)行的結(jié)果。投資者此時(shí)可及時(shí)與發(fā)行公司聯(lián)系、溝通，要求其叫停股東的違法行為并退還投資款。在這種情況下，大部分此類公司會(huì)積極回應(yīng)投資者訴求，及時(shí)與有關(guān)股東聯(lián)系，制止其違法行為并協(xié)調(diào)退還相應(yīng)款項(xiàng)，投資者合法權(quán)益可得到有效保護(hù)。

第三、整理保管證據(jù)并盡快報(bào)案，避免遭受“二次損失”。

若發(fā)行公司拒不回應(yīng)投資者要求，或其在擅自發(fā)行行為中存在主觀故意，甚至采取欺騙手段騙取投資款，則投資者要對(duì)上述公司提出的各種要求保持高度警覺，特別是不要相信其要求投資者繼續(xù)支付錢款的所謂“解決方案”，避免遭受“二次損失”。同時(shí)，要及時(shí)整理保管好手頭所有證據(jù)材料，盡快向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并積極配合調(diào)查，如存在中介機(jī)構(gòu)的，要一并予以舉報(bào)。只有這樣，在贓款贓物被追回后才可能獲得相應(yīng)退賠。

第四、就是通過(guò)民事訴訟途徑挽回?fù)p失。

上述負(fù)責(zé)人表示，如投資者面臨的實(shí)際情況符合《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》中提起民事訴訟的條件，則可在綜合考慮自身的經(jīng)濟(jì)、時(shí)間等承受能力的基礎(chǔ)上，選擇聘請(qǐng)律師或?qū)で蠓稍?，通過(guò)民事訴訟的途徑挽回?fù)p失。但該負(fù)責(zé)人特別提醒投資者：在維權(quán)之前，要掌握發(fā)行公司、相關(guān)股東或中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)狀況，若其為“皮包公司”、“空殼公司”或“掛名股東”，則訴訟結(jié)果很可能是對(duì)方無(wú)產(chǎn)可賠，訴訟的成本和耗費(fèi)的時(shí)間都可能給投資者造成“二次損失”。因此，投資者在提起民事訴訟前，應(yīng)對(duì)訴訟的花費(fèi)與所得有較為清醒的認(rèn)識(shí)，仔細(xì)權(quán)衡利弊，冷靜作出決定。

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