一、保薦人的職責(zé)

（一） 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合律師事務(wù)所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見；

（二） 在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報文件符合本規(guī)則，并向律師事務(wù)所提交《掛牌交易保薦書》；

（三） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和律師事務(wù)所的有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于律師事務(wù)所規(guī)則的咨詢；

（四） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn)；

（五） 及時回復(fù)律師事務(wù)所的質(zhì)詢；

（六） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù)；

（七）協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和律師事務(wù)所規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

（八）確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù)。

二、保薦人與推薦人的關(guān)系

推薦人是指在主板市場上從事將申請上市的公司推薦給證監(jiān)會以使其獲得批準(zhǔn)上市的證券公司。推薦人是公司申請上市的法定輔助人。

（一）保薦人與推薦人的共同性。

第一、保薦人與推薦人都是證券公司，都是在一定條件下起聯(lián)系上市公司與投資者和上市公司與證券市場管理者之間的中介環(huán)節(jié)的作用，都具有中介體（或中介組織）的共同特性。

第二、保薦人與推薦人都是公司申請上市的必要條件，都承擔(dān)推薦職責(zé)，都在公司申請上市期間發(fā)揮推薦作用，都在推薦期間為擬申請上市公司編制、審核和申報申請文件。

（二）保薦人與推薦人的區(qū)別性。

職責(zé)作用性質(zhì)不同。保薦人所履行的推薦職責(zé)行為對于公司能否進(jìn)入二板市場起著決定性作用。因為在二板市場的上市申請不同于主板市場，實行的是寬松式的核準(zhǔn)制，即采用形式審查，沒有額度限制。只要是有保薦人的推薦，對于公司的上市申請證券主管部門都予以批準(zhǔn)。二板市場的證券主管部門是通過嚴(yán)格管理保薦人的方式，達(dá)到對上市公司的管理目的。而在主板市場上對于公司能否上市，推薦人不起決定作用，即使有推薦人推薦，上市申請行為也不一定獲得批準(zhǔn)；而對公司能否上市起決定作用的，是證券主管部門。所以在主板市場上，推薦人的地位不如保薦人重要。在擬申請上市公司與推薦人的雙向選擇中，擬申請上市公司占主導(dǎo)地位。而在二板市場上，保薦人的地位則十分重要。在擬上市公司與保薦人的雙向選擇中，保薦人則占主導(dǎo)地位。

職責(zé)范圍和程度不同。推薦人的職責(zé)僅限于推薦活動，沒有擔(dān)保等職責(zé)。而保薦人的職責(zé)范圍則十分全面，不僅包括推薦職責(zé)，還有輔導(dǎo)、監(jiān)督、擔(dān)保、報告等職責(zé)。保薦人的推薦職責(zé)要重于推薦人的推薦職責(zé)，因為保薦人要對其所推薦的上市公司承擔(dān)長期擔(dān)保責(zé)任，故而需要極為慎重地推薦公司上市。

職責(zé)期限不同。主板市場的推薦人職責(zé)僅限于公司上市之前，公司上市后則職責(zé)終止。由于推薦人的職責(zé)期限短，所以推薦人更容易在推薦期間為上市公司進(jìn)行虛偽包裝而為主板市場留下隱患。而保薦人的職責(zé)期限則較長，延續(xù)到公司上市后數(shù)年甚至包括整個上市公司的存續(xù)期間。

上述的保薦人的相關(guān)問題，如果您有相關(guān)問題，請來電咨詢專業(yè)律師，我們將誠摯為您服務(wù)。