一、證券欺詐客戶的概念

所謂欺詐客戶是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其工作人員在履行職責(zé)義務(wù)時(shí)實(shí)施的故意誘騙投資者買賣證券的行為。例如：證券公司挪用客戶的保證金，或者證券公司不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，這都屬于欺詐客戶。

擁有客戶，才可能欺詐客戶。在證券市場中，承銷商、經(jīng)銷商、兼營經(jīng)紀(jì)和自營的證券商、投資咨詢公司及其這些機(jī)構(gòu)的工作人員在證券發(fā)行、流通中充當(dāng)著不同的角色，于是就形成了與投資者的不同利益關(guān)系：它們可以是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷證券業(yè)務(wù)與潛在的投資者發(fā)生的買賣關(guān)系；也可以是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為經(jīng)濟(jì)人，接受投資者的委托買賣證券時(shí)所發(fā)生的特殊代理關(guān)系等。而欺詐客戶的動(dòng)機(jī)恰恰暗含在這些利益關(guān)系中。

與其它證券欺詐行為略有不同，欺詐客戶多發(fā)生于證券公司與其客戶之間，因此多為侵權(quán)行為和違約行為之競合。我國目前立法對(duì)欺詐客戶的民事責(zé)任之規(guī)定仍過于籠統(tǒng)，還有待于在今后的立法中進(jìn)一步細(xì)化之。

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括：(l)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)其他違背客戶真實(shí)意思，損害客戶利益的行為.

二、證券欺詐客戶的形式

（一）違背指令

違背指令指證券商違背客戶的交易指令為其買賣證券的行為。

 （二）證券欺詐客戶混合操作

混合操作指證券綜合商將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，即在有價(jià)證券交易中，證券綜合商一方面接受投資者的買賣委托充當(dāng)投資者的受托人而代客買賣，另一方面又是投資者的相對(duì)交易人充當(dāng)交易一方而自己買賣。

 （三）證券欺詐客戶不當(dāng)勸誘

不當(dāng)勸誘指證券商利用欺騙手段誘導(dǎo)客戶進(jìn)行證券交易。

 （四）證券欺詐客戶過量交易

過量交易指證券商以多獲取傭金為目的誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣或在客戶的帳戶上翻炒證券的行為。

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