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什么是欺詐客戶行為,欺詐客戶行為的種類有哪些

此文章幫助了625人  作者:北京金融證券律師  來源:法邦網(wǎng)

一、什么是欺詐客戶行為

欺詐客戶行為指單位或個人在證券發(fā)行、交易及相關活動中,利用職務之便,編造、傳播虛假信息或者進行誤導投資者的行為,以及利用其作為客戶代理人或顧問的身份,實施損害投資者利益的行為。

二、欺詐客戶行為的種類有哪些

(一)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》將欺詐客戶行為分為10類:

1、證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作;

2、證券經(jīng)營機構違背被代理人的指令為其買賣證券;

3、證券經(jīng)營機構不按國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則處理證券買賣委托;

4、證券經(jīng)營機構不在規(guī)定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認書;

5、證券登記、清算機構不按國家有關法規(guī)和本機構業(yè)務規(guī)則辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)等;

6、證券登記清算機構擅自將顧客委托保管的證券用作抵押;

7、證券經(jīng)營機構以多獲傭金為目的,誘導顧客進行不必要的證券買賣,或在客戶的賬戶上翻炒證券;

8、發(fā)行人或者發(fā)行人代理人將證券出售給投資者時未向其提供招募說明書;

9、證券經(jīng)營機構保證客戶的交易收益或允諾賠償客戶投資損失;

10、其他違背客戶真實意思損害客戶利益的行為??梢娫摗掇k法》對欺詐客戶的行為主體規(guī)定地較為廣泛,包括發(fā)行人及其代理人、證券經(jīng)營機構,證券登記、結算機構等。

(二)而《證券法》僅對證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中欺詐客戶的行為作了規(guī)定?!蹲C券法》第73條規(guī)定欺詐客戶行為的種類如:

1、違背客戶的委托為其買賣證券;

2、不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

3、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金;

4、私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

5、為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

6、其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

以上就是有關“什么是欺詐客戶行為”和“欺詐客戶行為的種類有哪些”的具體內容,希望對您有一定的幫助。應注意的是,欺詐客戶行為給客戶造成損失的,客戶可以依法要求賠償。具體情況建議您咨詢專業(yè)律師,相信他們會根據(jù)您的實際情形,為您提供專業(yè)的幫助。

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