一、基本案情

2004年11月，被告人葉某某從西安某投資管理公司的法定代表人張某某處得知西安秦嶺某科技機(jī)械有限公司(以下簡(jiǎn)稱“秦嶺機(jī)械”)欲變更為陜西某股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“陜西股份”)，并欲來(lái)滬轉(zhuǎn)讓750萬(wàn)股股權(quán)的信息后，明知自己既不隸屬于任何證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，又無(wú)證券從業(yè)人員資格，仍起意通過(guò)為陜西股份轉(zhuǎn)讓股權(quán)獲利。爾后，經(jīng)張某某聯(lián)系，被告人葉某某與秦嶺機(jī)械的法定代表人徐某某在上海某律師事務(wù)所律師的見證下簽訂了《風(fēng)險(xiǎn)投資管理服務(wù)合同文件》，雙方約定：“陜西股份確定的總股本為3,750萬(wàn)股,不得隨意擴(kuò)大和縮小。葉某某須在滬為陜西股份融資股本額度共計(jì)750萬(wàn)股。前50萬(wàn)股權(quán)為1.10元/股，陜西股份收取0.60元/股，另0.50元/股作為陜西股份上海辦事處的運(yùn)作費(fèi)用?！?/p>

隨后，被告人葉某某聘請(qǐng)?jiān)?化名王夕)及曾招聘的郗某、周某等人利用在某證券有限公司租借的202、203房間，以該證券公司員工的身份，編造陜西股份今后可在境外上市等虛假信息，以3.60元/股在本市轉(zhuǎn)讓陜西股份的股權(quán)。曾某、郗某等人向付款人收取錢款后開具“白條”，再將錢款和付款人的身份證復(fù)印件交給被告人葉某某，葉收到錢款后，按約定將應(yīng)給陜西股份的錢款通過(guò)銀行匯到張某某妻子喻某某的個(gè)人帳戶內(nèi)，由喻將部分錢款匯至陜西股份，張某某在西安根據(jù)葉提供的付款人的身份證復(fù)印件，至西安某股權(quán)托管有限公司辦理股權(quán)證持有卡，然后通過(guò)特快專遞將股權(quán)證持有卡速遞至上海，曾某、郗某等人再用股權(quán)證持有卡從付款人處換回“白條”。

2004年11月至2005年2月間，共有38人向被告人葉某某等人支付人民幣共計(jì)147.6萬(wàn)元，取得了41萬(wàn)股陜西股份股權(quán)證持有卡。其中，被告人葉某某將28.8萬(wàn)余元匯到喻某某的個(gè)人帳戶內(nèi)(張某某和喻某某將其中的18.45萬(wàn)元匯給陜西股份)，40余萬(wàn)元用于支付曾某的報(bào)酬，在公安機(jī)關(guān)立案前，退出5.6萬(wàn)元。

2005年3月10日，被告人葉某某接公安民警電話通知后至公安機(jī)關(guān)交代了上述犯罪事實(shí)。案發(fā)后，警方追回贓款45.016萬(wàn)元，被告人葉某某退出贓款39.517萬(wàn)元。

二、判決結(jié)果

法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人葉某某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法為尚未被工商行政部門批準(zhǔn)成立的陜西股份轉(zhuǎn)讓股權(quán)，且擅自溢價(jià)200％，非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)147.6萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，依法應(yīng)予懲處。鑒于被告人葉某某有自首情節(jié)，大部分贓款已被追回，依法可以對(duì)被告人葉某某從輕處罰。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第八條、《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第六十七條第一款、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，以被告人葉某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑五年，罰金人民幣七十萬(wàn)元；贓款人民幣84.533萬(wàn)元按比例發(fā)還各名被害人，責(zé)令被告人葉某某繼續(xù)退賠余款人民幣57.467萬(wàn)元。本案判決后，被告人未提起上訴。

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