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內(nèi)幕交易主要的行為有哪些,內(nèi)幕人員包含哪些人?

此文章幫助了382人  作者:北京金融證券律師  來源:法邦網(wǎng)

一、內(nèi)幕交易主要的行為有哪些

(一)內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券,或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為;

(二)內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息,使他人利用該信息獲利的行為;

(三)非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該內(nèi)信息買賣證券,或者建議他人買賣證券的行為。這里的內(nèi)幕人員,是指上市公司的董事會、監(jiān)事會人員及其他高級管理人員,證券市場和主管機(jī)關(guān)和證券中介機(jī)構(gòu)的工作人員,以及為該上市公司服務(wù)的律師、會計(jì)師等能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

二、內(nèi)幕人員包含哪些人

內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券,或者在發(fā)行人、與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)管地位和職業(yè)地位,或者作為發(fā)行人雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。它包括:

(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、秘書、打字員,以及其它可以通過履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

(二)發(fā)行人聘請的律師、會計(jì)師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員

(三)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)管權(quán)的人員,包括證券監(jiān)管部門和證券交易所的工作人員,發(fā)行人的主管門部門和審批機(jī)關(guān)的工作人員,以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員等。

(四)由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系,有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括新聞?dòng)浾?、編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等。

上述的內(nèi)幕交易的相關(guān)問題,如果您有相關(guān)問題,請來電咨詢專業(yè)律師,我們將誠摯為您服務(wù)。

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