一、情勢變更原則的理論依據(jù)是什么

（一）情勢變更原則的定義

情勢變更原則是根據(jù)誠實(shí)信用原則發(fā)展而來的，并在合同法中廣泛應(yīng)用。我國著名學(xué)者梁慧星將此原則定義為：“合同有效成立后，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因發(fā)生情勢變更，致合同之基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有效力顯失公平，允許變更合同內(nèi)容或解除合同?！鄙鲜龆x對(duì)情勢變更原則的構(gòu)成要素、制度價(jià)值及適用效力作了有效的概括，較其它有關(guān)情勢變更原則的定義，更受學(xué)者們認(rèn)同。

（二）情勢變更原則的理論依據(jù)

關(guān)于情勢變更原則的理論依據(jù)，英美法系和大陸法系國家的學(xué)者都從不同角度進(jìn)行過總結(jié)，存在不同的學(xué)說，主要是以下幾種觀點(diǎn)：

1、法律行為基礎(chǔ)說。此學(xué)說是德國學(xué)者奧特曼在1921年提出的。奧特曼在《法律行為基礎(chǔ)》一書中將法律行為基礎(chǔ)定義為：“法律行為基礎(chǔ)是締結(jié)法律行為時(shí)，當(dāng)事人一方對(duì)于特定環(huán)境的存在或發(fā)生所具有的預(yù)想，相對(duì)人明知這種預(yù)想的重要性且未作反對(duì)表示；或者，多數(shù)當(dāng)事人對(duì)于特定環(huán)境的存在或發(fā)生所具有的共同預(yù)想。基于這種預(yù)想，形成締結(jié)法律行為的意思?！?/p>

2、默示條款說。該學(xué)說是英美法系國家在判例中提出來的。主要認(rèn)為當(dāng)事人訂立合同時(shí)是以該合同據(jù)以成立的客觀條件不變?yōu)榛A(chǔ)而使合同有效存在，且當(dāng)事人對(duì)合同負(fù)有履行義務(wù)。所以，在合同中默示存在情勢變更原則的條款，主要表達(dá)當(dāng)事人訂立合同的客觀基礎(chǔ)如果發(fā)生了不能預(yù)見的變化，那么可依此默示條款變更或解除合同。

3、誠信原則說。該學(xué)說認(rèn)為情勢變更原則是誠信原則在合同中的具體應(yīng)用。合同成立后，如果訂立合同的客觀情況非因當(dāng)事人雙方的原因發(fā)生變化，繼續(xù)履行合同，將會(huì)違背誠實(shí)信用原則且造成顯失公平的結(jié)果，所以當(dāng)事人可以對(duì)合同作出變更或解除。梁慧星認(rèn)為：“從產(chǎn)生的根據(jù)來看，情勢變更原則乃是根據(jù)誠實(shí)信用原則所產(chǎn)生的。在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系中，誠實(shí)信用原則要求當(dāng)事人以誠實(shí)信用的方法實(shí)現(xiàn)權(quán)利并履行義務(wù)，在發(fā)生了情勢變更導(dǎo)致當(dāng)事人利益失衡時(shí)，如果符合一定的條件，應(yīng)允許當(dāng)事人變更或解除合同。所以，情勢變更旨在平衡當(dāng)事人雙方的利益或根據(jù)誠實(shí)信用原則調(diào)整當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，正是從這個(gè)意義說，情勢變更原則是誠實(shí)信用原則在合同法中的運(yùn)用，其理論根據(jù)當(dāng)然應(yīng)為誠實(shí)信用原則?！保?］筆者認(rèn)同第三種觀點(diǎn)，因?yàn)榍閯葑兏瓌t的主要目的是平衡當(dāng)事人間的利益，不至于因特殊情況而使合同當(dāng)事人間產(chǎn)生不公平。這與誠實(shí)信用原則的本質(zhì)是一致的，誠實(shí)信用原則要求當(dāng)事人在合同履行中要恪守誠信，不得濫用權(quán)利損害國家、集體和它人的合法權(quán)益。情勢變更原則要求當(dāng)事人遇到非因當(dāng)事人原因造成訂立合同的客觀情況發(fā)生變化，如果繼續(xù)履行合同將造成不公現(xiàn)象，為了避免不公現(xiàn)象的產(chǎn)生，情勢變更原則允許當(dāng)事人對(duì)合同進(jìn)行變更或解除。

二、情勢變更原則如何適用

（一）情勢變更原則的適用條件

情勢變更原則是對(duì)民法的“帝王條款”誠實(shí)信用原則在合同法中的具體運(yùn)用，以維持當(dāng)事人間的利益平衡關(guān)系。作為一個(gè)法律條款，其在主觀、客觀、時(shí)間及法律后果上都需要遵守一定的條件。

1、主觀上，情勢變更事由的發(fā)生是當(dāng)事人不能預(yù)見及避免的。當(dāng)事人在訂立合同時(shí)及合同履行過程中，對(duì)變更事由的發(fā)生是不知且不可知的。對(duì)于當(dāng)事人來說，變更事由的發(fā)生與其主觀意愿和客觀行為無任何關(guān)系。如果變更事由的發(fā)生是雙方當(dāng)事人能預(yù)見和避免的或由于一方、雙方的過錯(cuò)而沒有避免，那么只能按侵權(quán)或違約相關(guān)法律規(guī)定來處理，而不能適用情勢變更條款；如果當(dāng)事人在合同中對(duì)情勢變更所發(fā)生的事件已經(jīng)約定了解決辦法，此時(shí)也只能按約定來處理而不得適用情勢變更原則。

2、客觀上，需有情勢變更的客觀事實(shí)?！扒閯荨奔赐ǔＫf的合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀基礎(chǔ)或環(huán)境?！白兏奔春贤瑩?jù)以成立的基礎(chǔ)或環(huán)境發(fā)生了較大的變化，訂立合同時(shí)的基礎(chǔ)或環(huán)境已經(jīng)不復(fù)存在了，以致于使合同履行發(fā)生困難、合同目的無法實(shí)現(xiàn)。通說認(rèn)為屬于合同履行中情勢變更事由包括：“（1）商品經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和市場所固有的風(fēng)險(xiǎn)；（2）物價(jià)大幅度上升；（3）國家經(jīng)濟(jì)政策的變化和對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整；（4）各種經(jīng)濟(jì)行政管理措施；(5)國際市場發(fā)生大的變化；（6）外國貨幣大幅度貶值或者升值?！?/p>

3、時(shí)間上，情勢變更事由必須發(fā)生在合同有效成立之后至履行完畢之前這段時(shí)間內(nèi)。如果是在合同成立之前發(fā)生的情勢變更，則可以認(rèn)定為當(dāng)事人是依變更后的情勢訂立的合同，由當(dāng)事人依合同要求來承擔(dān)履行結(jié)果；如果是在合同履行完畢后情勢發(fā)生變更，對(duì)合同則無任何影響。所以，只有情勢變更符合時(shí)間要求的才能適用情勢變更原則。

4 、法律后果上，繼續(xù)履行合同會(huì)造成顯失公平的結(jié)果。在情勢變更的情況下，如果繼續(xù)履行合同會(huì)造成一方當(dāng)事人利益明顯受損，另一方當(dāng)事人受益，形成明顯的不公平。

以上四個(gè)條件是情勢變更原則適用的必要條件，缺一不可，只有具備了以上四個(gè)條件，情勢變更原則才對(duì)當(dāng)事人合同的履行產(chǎn)生法律效力的影響。

（二）情勢變更原則的適用效力

情勢變更原則適用的法律效力在于變更或解除合同的履行，避免在情勢變更下導(dǎo)致不公平結(jié)果。所以當(dāng)事人可以在情勢變更發(fā)生后向仲裁機(jī)構(gòu)或法院提出申請(qǐng)要求變更或解除合同，而仲裁機(jī)構(gòu)和法院審查后，如果符合前文所列的情況，則以達(dá)到合同履行公平為目的作出對(duì)雙方當(dāng)事人均發(fā)生法律效力的變更或解除合同的決定。