一、如何防范股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的風(fēng)險(xiǎn)

股東轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資后，公司的股東認(rèn)輸應(yīng)符合《公司法》的要求。根據(jù)《公司法》規(guī)定，有限公司股東應(yīng)為二人以上五十人以下，股份公司股東應(yīng)為五人以上，即是說，有限公司股東不得低于二人的下限并不得高于五十人的上限；股份公司股東不得少于五人的下限。這是設(shè)立公司對股東人數(shù)提出的基本條件，也應(yīng)當(dāng)為公司存續(xù)的必要條件。股東轉(zhuǎn)讓其在公司的股權(quán)后不得導(dǎo)致股東人數(shù)出現(xiàn)違反法律規(guī)定的情形，否則，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同因違反法律規(guī)定而無效。

有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，合同的訂立應(yīng)遵守《公司法》程序上的要求。有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不同意購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)。否則，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同因程序的瑕疵而無效或者被依法撤銷。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訂立不得違反國家法律、法規(guī)、政策以及《公司章程》關(guān)于轉(zhuǎn)讓時(shí)間、轉(zhuǎn)讓主體與受讓主體的限制性規(guī)定。根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股份公司發(fā)起人自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其持有本公司的股份，公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在其任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。法律、法規(guī)規(guī)定禁止興辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體的黨政機(jī)關(guān)，公司自身及其子公司，公司章程約定不得成為股東的人，會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)以及國家機(jī)關(guān)的在職干部不能作為有限公司的股東，企業(yè)法人的法定代表人不得成為所任職企業(yè)投資的有限責(zé)任公司的股東，也不得因受讓公司股權(quán)成為新公司股東。另外作為公司的股東不得向公司自身轉(zhuǎn)讓股權(quán)，但《公司法》規(guī)定股份公司為減少資本而注銷公司股份或者與持有本公司股份的公司合并之情形除外?！渡虡I(yè)銀行法》也明確禁止商業(yè)銀行在中國境內(nèi)以受讓非銀行金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)股權(quán)的形式對外投資。約定必須遵守，公司章程對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)有特別限制和要求的，股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，不得違反公司章程的相關(guān)規(guī)定。這是誠實(shí)信用原則和意思自治原則直接體現(xiàn)。

在交易過程中，轉(zhuǎn)讓方為了自身的利益，可能向受讓方提供虛假的資料和信息，為防范這類風(fēng)險(xiǎn)，受讓方可要求轉(zhuǎn)讓方對其欺詐行為可能引起的未來債務(wù)做出保證或提供擔(dān)保，例如向公證機(jī)關(guān)提存保證金。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力風(fēng)險(xiǎn)的防范

除法律、法規(guī)規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)生效的以外，依法成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時(shí)生效。法律規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要辦理批準(zhǔn)手續(xù)后才能生效的，主要限于中外合資、中外合作、外商投資的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓?，F(xiàn)有法律并無股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須在辦理登記手續(xù)后才能生效的規(guī)定，因此，工商變更登記不是合同生效的必要條件。當(dāng)然，根據(jù)意思自治原則，轉(zhuǎn)讓方和受讓方可以附合同生效的條件，例如：約定本合同經(jīng)轉(zhuǎn)讓方公司董事會或股東大會決議通過后生效，或約定本合同自公司其他股東承諾放棄優(yōu)先購買權(quán)時(shí)起生效，但所附條件應(yīng)當(dāng)合理，切不能將合同履行后的結(jié)果作為所附的生效條件，這樣的附條件也就失去了合同法上的意義。因?yàn)楣蓶|名冊變更登記或工商變更登記是對已經(jīng)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)的確認(rèn)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并履行后才可進(jìn)行。如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同沒有生效，就不可能發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)后果，股東名冊變更登記或工商變更登記也就不可能進(jìn)行，因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中不得以股東名冊變更登記或工商變更登記作為合同生效的附條件。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效不同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的生效。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指轉(zhuǎn)讓方與受讓方的合同約定對雙方產(chǎn)生法律約束力的問題。股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的生效是指股權(quán)何時(shí)發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移的問題，也就是受讓方何時(shí)取得股東身份的問題。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，還要雙方當(dāng)事人全面的、適當(dāng)?shù)穆男?，股?quán)轉(zhuǎn)讓才能實(shí)現(xiàn)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或沒有生效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓肯定就沒有生效。