一、案情簡介：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)約合同

2011年，實(shí)業(yè)公司等四家公司就所持包含兩家中外合資經(jīng)營企業(yè)在內(nèi)的三家公司全部股權(quán)作價(jià)8.1億元轉(zhuǎn)讓給投資公司，兩方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。約定外方股權(quán)由投資公司在香港另設(shè)公司作為受讓方，同時(shí)約定獲“監(jiān)管部門批準(zhǔn)”后生效。2012年，轉(zhuǎn)讓方以股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)深圳證券交易所公告、投資公司拒付余下股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為由，依約扣收違約金2000萬元。投資公司訴請(qǐng)確認(rèn)該協(xié)議未生效，要求解除協(xié)議并返還扣收款。

二、法院判決：判決駁回投資公司訴請(qǐng)

1、依《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第20條、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第23條、《外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》第22條規(guī)定，外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓均須經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。最高人民法院《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》第1條第1款規(guī)定：“當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效，當(dāng)事人請(qǐng)求確認(rèn)該合同無效的，人民法院不予支持?！惫释馍掏顿Y企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，不發(fā)生法律效力。2、案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定內(nèi)容，涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的三家目標(biāo)公司中有兩家系中外合資經(jīng)營企業(yè)，受讓方為投資公司及其所屬香港公司。從協(xié)議約定內(nèi)容可看出，各方當(dāng)事人就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)簽訂的是一攬子協(xié)議，包括了三個(gè)目標(biāo)公司股權(quán)的變動(dòng)，但約定受讓方不明確，合資企業(yè)外方股權(quán)受讓方需由投資公司在香港另行設(shè)立。同時(shí)，各方當(dāng)事人對(duì)需另行簽訂具體明確的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)知曉，涉案協(xié)議中亦包含此方面內(nèi)容，中外合資經(jīng)營企業(yè)的審批機(jī)構(gòu)在協(xié)議雙方咨詢過程中亦作出過明確答復(fù)。故涉案協(xié)議系本案當(dāng)事人之間就三家目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題達(dá)成的框架協(xié)議，各企業(yè)股權(quán)具體轉(zhuǎn)讓問題需各方當(dāng)事人按照框架協(xié)議約定進(jìn)行操作，包括投資公司需在香港設(shè)立公司以受讓目標(biāo)公司的外方股權(quán)以及簽訂具體的轉(zhuǎn)讓合同等等。3、涉案協(xié)議約定了監(jiān)管部門批準(zhǔn)的生效條件，從合同文意看，認(rèn)定監(jiān)管部門為證券交易所而非外商投資企業(yè)審批機(jī)構(gòu)更合理。外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓需審批是法律規(guī)定的，無需當(dāng)事人約定，況且涉案協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及三家企業(yè)，其中內(nèi)資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓無需審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。投資公司股東大會(huì)對(duì)涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議已經(jīng)證交所審核后予以公告，可認(rèn)定監(jiān)管部門已對(duì)本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了批準(zhǔn)，故約定生效條件已成就，投資公司未依約定支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款構(gòu)成違約，判決駁回投資公司訴請(qǐng)。
三、律師說法：合同無須審批即生效

究其實(shí)質(zhì)，涉案協(xié)議屬各方當(dāng)事人就轉(zhuǎn)讓相關(guān)企業(yè)股權(quán)達(dá)成的預(yù)先約定，這樣的預(yù)約協(xié)議無需報(bào)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。各方當(dāng)事人就轉(zhuǎn)讓外商投資企業(yè)股權(quán)達(dá)成的預(yù)先約定，并無直接變更股權(quán)的內(nèi)容，未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不影響合同生效。

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