案情簡介：請求返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)及違約金

2010年5月21日，甲公司與黃某簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，約定由黃某向公司轉(zhuǎn)讓目標公司上海天虹億海企業(yè)發(fā)展有限公司100%股權(quán)，其中包括黃某名下的62.5%股權(quán)及雖由葉某某等其他股東持有但已經(jīng)天虹億海公司股東會決議同意轉(zhuǎn)讓給黃某的37.5%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為人民幣1.5億元。5月25日，甲公司支付了1,000萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓首付款。但至6月8日，黃某仍未取得其他股東的全部37.5%股權(quán)，且未完成系爭《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》約定的清場工作。甲公司為此兩次發(fā)函敦促黃某履行合同義務(wù)，后者均置之不理，相反于6月21日又將其名下25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給葉某某。此后，天虹億海公司的股權(quán)又經(jīng)過兩次變更，截至2010年11月11日，公司股東已變更為郭某某、壽某某、楊甲及黃某四人。甲公司認為黃某未能在合同約定的2010年6月8日前獲得目標公司的100%股權(quán)，已構(gòu)成違約，應當依照合同的約定在三日內(nèi)退還已收取的1,000萬元并承擔相當于30%轉(zhuǎn)讓款的違約金4,500萬元。

法院判決：一、黃某返還甲公司1,000萬元；二、黃某支付甲公司違約金500萬元。

律師說法：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應注意哪些問題

(一)、法律依據(jù)

我國《公司法》第七十二條對股東出資的轉(zhuǎn)讓作了規(guī)定：“有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。

“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

“經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

“公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

(二)、法律限制

1，《公司法》第七十二條第二款的規(guī)定對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出了限制。即股東向非股東轉(zhuǎn)讓出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。但是有一點，不同意轉(zhuǎn)讓的股東又不愿意購買該股權(quán)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

2，對發(fā)起人所持股份轉(zhuǎn)讓的限制?！豆痉ā返?42條規(guī)定，對于股份有限公司，發(fā)起人持有本公司股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

3，對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓限制。公司法規(guī)定公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

(三)、明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)

在充分注意到前述法律問題后，應就被收購公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)作詳盡了解。如審閱被收購公司的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、合同、章程，董事會、股東會決議等等必要的文件。審慎調(diào)查，明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)是為了在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，合同各方均符合主體資格。避免當合同簽訂后卻發(fā)現(xiàn)簽約的對象其實不擁有股權(quán)的現(xiàn)象發(fā)生。

(四)、資產(chǎn)評估

明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)，確認轉(zhuǎn)讓的份額后，應請國家認可的資產(chǎn)評估所對被收購公司的資產(chǎn)及權(quán)益進行評估，出具評估報告，并將評估結(jié)果報國家有關(guān)資產(chǎn)評審機構(gòu)批準確認。

(五)、確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓總價

(六)、相互保證和承諾

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的出讓方應向受讓方保證：(1)、其主體資格合法有出讓股權(quán)的權(quán)利能力與行為能力(2)、保證參與本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)有關(guān)的活動中所提及的文件均合法有效(3)、保證其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整，未設(shè)定任何擔保、抵押及其他第三方權(quán)益(4)、如股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中涉及土地使用權(quán)問題，出讓方應當保證所擁有的土地使用權(quán)及房屋所有權(quán)均系經(jīng)合法方式取得，并合法擁有，可以被依法自由轉(zhuǎn)讓(5)、出讓方應向受讓方保證除已列舉的債務(wù)外，無任何其他負債(6)、保證因涉及股權(quán)交割日前的事實而產(chǎn)生的訴訟或仲裁由出讓方承擔。同樣，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同受讓方也應向出讓方作相應的保證：(1)、其主體資格合法，能獨立承擔受讓股權(quán)所產(chǎn)生的合同義務(wù)或法律責任(2)、保證支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓的資金來源合法，有充分的履約資金及資產(chǎn)承擔轉(zhuǎn)讓價款。

(七)、確定轉(zhuǎn)讓條件

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同各方協(xié)商一致，確定轉(zhuǎn)讓的條件。

本案中，雙方因股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同發(fā)生爭議，為避免雙方在履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中或者降低雙方各自的損失，應在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中將股權(quán)轉(zhuǎn)讓有可能遇到的問題寫清楚，如何時轉(zhuǎn)讓股權(quán)，何時支付轉(zhuǎn)讓款，在發(fā)生違約時，應如何解決糾紛，是否負違約責任。

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