上海首例搶帽子操縱案宣判

據(jù)澎湃網(wǎng)報(bào)道，2017年7月28日上午10時(shí)30分，上海一中法院對本市首例使用“搶帽子”手法操縱證券市場案作出一審判決，以操縱證券市場罪對被告人朱煒明判處有期徒刑十一個(gè)月，并處罰金人民幣七十六萬元；扣押在案的違法所得予以沒收。

經(jīng)審理查明，2013年2月1日至2014年8月26日間，被告人朱煒明擔(dān)任國開證券龍華西路營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人，并受邀擔(dān)任某證券類電視節(jié)目嘉賓。期間，朱煒明在其親屬“朱能榮”“孫桂英”“張武英”名下的證券賬戶內(nèi)，預(yù)先買入“利源精制”“萬馬股份”等15只股票，并在隨后播出的前述電視節(jié)目中通過詳細(xì)介紹股票標(biāo)識性信息、展示K線圖或明示股票名稱、代碼等方式，對其預(yù)先買入的上述15只股票進(jìn)行公開評價(jià)、預(yù)測及推介，再于節(jié)目在電視臺(tái)首播后1至2個(gè)交易日內(nèi)拋售相關(guān)股票。

搶帽子交易操縱的構(gòu)成要件

搶帽子交易操縱，是指證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，買賣或者持有相關(guān)證券，并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開做出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議，以便通過期待的市場波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。其可罰性在于，行為人人為地影響前述股票的交易量與交易價(jià)格，獲取非法利益，并對市場經(jīng)濟(jì)秩序造成破壞。但是，上述機(jī)構(gòu)及其人員依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章或有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，已經(jīng)公開做出相關(guān)預(yù)告的，不視為搶帽子交易操縱。

其中，公開做出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議是指以下情形：證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等傳統(tǒng)媒體上對相關(guān)證券或其發(fā)行人、上市公司做出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議的；或者證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員在電子網(wǎng)絡(luò)媒體上對相關(guān)證券或其發(fā)行人、上市公司做出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議的；或者從事會(huì)員制業(yè)務(wù)的證券公司或者證券咨詢機(jī)構(gòu)，通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具，面向會(huì)員對相關(guān)證券或其發(fā)行人、上市公司做出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議的。

總而言之，搶帽子交易操縱的構(gòu)成要件為：第一，行為人是證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員；第二，行為人對相關(guān)證券或其發(fā)行人、上市公司公開做出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議；第三，行為人在公開做出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議前買賣或持有相關(guān)證券；第四，，行為人通過公開評價(jià)、預(yù)測或者投資建議，在相關(guān)證券的交易中謀取利益。

以上就是關(guān)于搶帽子交易操縱的構(gòu)成要件的介紹了，如果遇到相關(guān)法律問題，還需咨詢專業(yè)的股權(quán)律師。