國棟建設(shè)擬參與嘉泰數(shù)控的定增

據(jù)騰訊網(wǎng)報道，國棟建設(shè)(600321)6月12日晚間公告，公司擬與嘉泰數(shù)控(838053)簽署《股份認(rèn)購協(xié)議》及《補(bǔ)充協(xié)議》，公司將以8.69元/股的價格認(rèn)購嘉泰數(shù)控定向發(fā)行的股份3107萬股，總出資額為2.7億元。嘉泰數(shù)控承諾公司2017年至2019年凈利潤分別不低于1.1億元、1.3億元、1.5億元。

定向增發(fā)的限制有哪些

定向增發(fā)又稱非公開發(fā)行，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為，同時，法律也對該行為進(jìn)行了一定的限制。

首先是對象的限制。非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合股東大會決議規(guī)定的條件，且發(fā)行對象不超過十名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。

其次是對發(fā)行行為的限制。其一，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十；其二，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，此即定向增發(fā)的鎖定期；其三募集資金的使用需合規(guī)；其四，發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定，比如導(dǎo)致重大資產(chǎn)重組。

另外還有對不得非公開發(fā)行股票的限制。不得定向增發(fā)的情形有：發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除；現(xiàn)任董事、高級管理人員最近三十六個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)；上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；最近一年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告，保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。

以上就是定向增發(fā)的限制的介紹了，如果遇到法律問題，還需咨詢專業(yè)的股權(quán)律師。