登云股份IPO文件及年報(bào)造假

據(jù)澎湃網(wǎng)報(bào)道，6月5日晚間，登云股份（002715）發(fā)布公告稱，因其首次公開發(fā)行股票并在中小板上市（IPO）申請文件存在虛假記載、重大遺漏，上市后披露的定期報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、給予警告，并處60萬元罰款；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對公司時(shí)任董事及高管歐洪先、潘煒各處以30萬元罰款及5年證券市場禁入，其余責(zé)任人則被分別處以20萬元至5萬元不等的罰款。上述26名責(zé)任人的合計(jì)罰沒金額為316萬元。此外，保薦機(jī)構(gòu)新時(shí)代證券以及法律服務(wù)機(jī)構(gòu)廣東君信律師事務(wù)所也受到了相應(yīng)處罰。

虛假陳述民事賠償責(zé)任的歸責(zé)

虛假陳述民事賠償責(zé)任的歸責(zé)制度如下：

第一，發(fā)起人和發(fā)行人的責(zé)任。發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。發(fā)行人、上市公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員對損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)。

第二，實(shí)際控制人的責(zé)任。實(shí)際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，可以由發(fā)行人或者上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任。發(fā)行人或者上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任后，可以向?qū)嶋H控制人追償。實(shí)際控制人虛假陳述，給投資人造成損失的，由實(shí)際控制人承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三，承銷商、保薦人的責(zé)任。證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)。負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員對證券承銷商、證券上市推薦人承擔(dān)的賠償責(zé)任負(fù)連帶責(zé)任，但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)。

第四，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)。

以上就是對虛假陳述民事賠償責(zé)任的歸責(zé)的概括介紹了，如果遇到法律問題，還需咨詢專業(yè)的股權(quán)律師。