一、什么是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓為內(nèi)容的合同，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是合同項下債的履行。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效與股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效時間是不一致的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效是在協(xié)議生效之后。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的主要內(nèi)容就是轉(zhuǎn)讓股權(quán)，實質(zhì)是處分其所有的股權(quán)。公司法第71條是對向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出了限制，這是對股東處分股權(quán)作了限制。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的核心條款

1、知情條款。這類條款的名稱并不固定，有時也可以用受讓方申明的方式出現(xiàn)。它主要是用來保護轉(zhuǎn)讓方的權(quán)益。這主要是指：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定，在簽訂本協(xié)議時，受讓方已經(jīng)對擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)所屬的目標(biāo)公司的財務(wù)狀況、公司重大合同、重大訴訟、對外債權(quán)債務(wù)、公司內(nèi)部的管理規(guī)范及公司章程等信息已經(jīng)充分了解，并在此基礎(chǔ)上自愿受讓有關(guān)股權(quán)。

2、優(yōu)先權(quán)條款。公司其他股東對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購買權(quán)是法定的權(quán)利，不能剝奪，不能回避。如果股權(quán)是轉(zhuǎn)讓給公司外部的非股東第三人，那么優(yōu)先權(quán)條款就非常重要，關(guān)系到股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的有效問題。該條是指轉(zhuǎn)讓方有義務(wù)通過適當(dāng)?shù)某绦蛳蚱渌蓶|發(fā)送了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知，將擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)數(shù)量、轉(zhuǎn)讓價格等條件、擬受讓的非股東第三人的情況、要求其它股東在30天內(nèi)（或章程規(guī)定的時間）答復(fù)是否同意轉(zhuǎn)讓的意思、如同意轉(zhuǎn)讓，要求其在合理期限內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)的意思、申明如既不同意轉(zhuǎn)讓，又不購買，視為同意轉(zhuǎn)讓且放棄優(yōu)先購買權(quán)等這樣一些內(nèi)容以書面方式通知到了所有其他股東。當(dāng)其他股東并未行使相關(guān)的優(yōu)先購買權(quán)時，股權(quán)才可向第三人轉(zhuǎn)讓。

3、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的條款。轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的應(yīng)當(dāng)明確是目標(biāo)公司的股權(quán)。由于實踐中公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓/項目轉(zhuǎn)讓和公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能產(chǎn)生混淆和爭議，因此應(yīng)當(dāng)對此予以注意。如果是公司100%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，則公司全部資產(chǎn)也必然發(fā)生跟隨股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況。

4、價格的確定方式。價格的確定方式之所以重要，是因為：雖然在幾乎所有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，都必然會有轉(zhuǎn)讓價格條款，但實踐中股權(quán)的真實轉(zhuǎn)讓價格有可能與協(xié)議中所寫的價格不一致，甚至相差很大。當(dāng)雙方后來因種種原因發(fā)生爭議時，往往需要法院根據(jù)證據(jù)情況來判斷哪個價格是真實的價格，這就為雙方增添了不必要的不確定因素。

5、股權(quán)的內(nèi)部登記。內(nèi)部登記的重要性在于它是確認(rèn)投資者股東身份的主要依據(jù)。當(dāng)受讓人出資受讓股權(quán)后，如果其姓名或名稱尚未記載于工商登記中，并不影響其股東的地位，只要在公司內(nèi)部登記資料中進行了登記即可。內(nèi)部登記主要是指：公司股東名冊、股東會會議記錄、出資證明等。

6、風(fēng)險轉(zhuǎn)移與追償。我們建議在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中約定投資風(fēng)險的轉(zhuǎn)移條款。即公司經(jīng)營的利益分配和投資虧損的承擔(dān)，以及如果遭第三方起訴、查封財產(chǎn)、追究股東責(zé)任等情況下，以什么時間節(jié)點為轉(zhuǎn)讓人和受讓人權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)。比如：以簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時為準(zhǔn)、以受讓方付清全部轉(zhuǎn)讓款和其他轉(zhuǎn)讓義務(wù)時為準(zhǔn)、以辦理了公司內(nèi)部股權(quán)變動登記為準(zhǔn)、以工商登記為準(zhǔn)等。這種約定只具有對內(nèi)效力，可用于一旦發(fā)生投資風(fēng)險，一方是否可以向另一方追償損失的問題。

7、違約責(zé)任。沒有違約責(zé)任的合同在法律約束力上是有重大欠缺的。我們建議，對于一項完備的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議來說，違約責(zé)任條款可以分成這樣幾個部分進行約定：（1）陳述守約義務(wù)。（2）違約賠償。如協(xié)議任何一方違反本協(xié)議任何條款所設(shè)定的義務(wù)，或所作陳述與保證有任何不實，導(dǎo)致另一方收到損害的，違約方應(yīng)對守約方的損害承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（3）重大違約。特別指出協(xié)議中幾處關(guān)鍵的條款，如違反這些條款，視為重大違約。發(fā)生重大違約的，違約方除承擔(dān)賠償責(zé)任外，還應(yīng)承擔(dān)特定數(shù)額的違約金，此外還可考慮守約方有權(quán)選擇單方解除合同等。

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