一、什么是股東派生訴訟

股東派生訴訟是指當(dāng)公司的合法權(quán)益受到他人侵害，特別是受到有控制權(quán)的股東、母公司、董事和管理人員等的侵害而公司怠于行使訴權(quán)時，符合法定條件的股東以自己名義為公司的利益對侵害人提起訴訟，追究其法律責(zé)任的訴訟制度。股東派生訴訟制度對于維護(hù)股東的合法權(quán)益有重要的意義，中國在新修訂的公司法中規(guī)定了該制度。本文嘗試著對該制度加以介紹，以利于對其的理解及適用

二、股東派生訴訟的特點

股東派生訴訟與一般訴訟相比，除了具有一般民事訴訟的特點以外，還具有其自身獨有的特點。

（1）提起股東派生訴訟的原告資格有一定的限制。原告股東的訴權(quán)來源于公司本身所具有的訴權(quán)，原告提起的訴訟并不是純粹為自己的利益，原告僅僅在其所持股份的比例范圍內(nèi)享有間接的利益，其行使訴權(quán)的目的是為了維護(hù)公司的利益，同時也間接地保護(hù)了自己的利益。如果讓股東無限制地行使這一訴權(quán)，極有可能出現(xiàn)少數(shù)股東利用該權(quán)利謀取個人利益，從而會破壞公司正常生產(chǎn)秩序或損毀公司商譽(yù)。因此，各國公司法幾乎都對股東派生訴訟的原告資格規(guī)定了一定的限制條件，主要是體現(xiàn)在持股時間和持股比例兩方面。

（2）公司在股東派生訴訟中處于一種特殊地位。在美國，公司處于雙重訴訟地位。一方面，由于公司拒絕以自己的名義作為原告就其所遭受的不正當(dāng)行為提起訴訟，因此公司是作為名義上的被告而參加派生訴訟的；另一方面，公司與真正被告的利益是針鋒相對的，因此公司又是派生訴訟中的真正原告。在英國，公司亦須為派生訴訟的中的被告。日本《商法典》第268條第1款第2、3項規(guī)定，股東或公司可以參加代表訴訟，但是因其參加將使訴訟不適當(dāng)?shù)赝涎踊蝻@著加重法院負(fù)擔(dān)的除外，提起代表訴訟的股東在提起訴訟后，應(yīng)當(dāng)從速向公司告知該訴訟。由此可見，在日本股東派生訴訟中，公司既非原告，也非被告，僅僅是一種訴訟參加人。
（3）提起股東派生訴訟必須“用盡公司內(nèi)部救濟(jì)”。用盡公司內(nèi)部救濟(jì)是指股東在公司遭到違法行為的侵害后，不能立即直接提起訴訟，而必須先向公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)提出由公司出面進(jìn)行訴訟的請求，只有在請求被拒絕后，股東才可以代表公司提起訴訟。股東派生訴訟是作為公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制發(fā)生問題而采取的最后的司法補(bǔ)救措施。故各國公司法都規(guī)定僅在股東請求董事會或監(jiān)事會對侵權(quán)人提起訴訟遭到拒絕時，方可提起訴訟，這樣才符合法律上的邏輯和股東派生訴訟的立法本意。
股東派生訴訟制度源于英國衡平法，最初是對少數(shù)股東權(quán)的一種衡平法上的保護(hù)。在英國的股東派生訴訟史上，1843年的福斯訴哈博特爾一案所確立的規(guī)則具有重要的里程碑意義。在該案中，少數(shù)股東要求公司對董事的不適行為提起訴訟，公司大多數(shù)股東在就此問題表決時作出了不對董事起訴的決定，少數(shù)股東不服從該決議，向法院提起訴訟，要求法庭強(qiáng)制該董事對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。法庭認(rèn)為，該董事的不適行為雖然已使公司遭受損害，但該行為已經(jīng)因為公司大多數(shù)股東的追認(rèn)而對公司產(chǎn)生了約束力，因而駁回了原告的訴訟請求。因為該案首次將是否追究董事不適行為的權(quán)利賦予了占公司51%表決權(quán)的大多數(shù)股東，所確定的規(guī)則被稱為“大多數(shù)規(guī)則”和“內(nèi)部管理規(guī)則”。雖然該規(guī)則否定了股東發(fā)動派生訴訟的權(quán)利，曾被法院長期遵守，但是該規(guī)則面臨著難題：如果公司的董事控制著公司，并且確實存在不適當(dāng)?shù)男袨?，侵害了公司的利益，但由于公司處于加害人的控制下而不可能同意公司對其起訴，小股東又不能以自己的名義起訴，結(jié)果將導(dǎo)致公司的損害無法彌補(bǔ)，加害人得不到法律制裁，違背了公平正義。為解決這一問題，英國法院不得不從衡平法上尋找解決辦法。在英國1864年的潘多鉛礦公司訴麥瑞威澤一案中，創(chuàng)設(shè)了這樣一條規(guī)則：如果少數(shù)股東指控公司的人欺騙了公司，則該少數(shù)股東可以以公司的名義提起訴訟，從而有了股東派生訴訟的雛形。[2] 其他普通法系國家如美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等國家在英國判例法的影響下都創(chuàng)設(shè)了股東派生訴訟制度，尤以美國最為發(fā)達(dá)。