一、股權(quán)質(zhì)押合同的特點(diǎn)
股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立以當(dāng)事人同意并簽訂質(zhì)押合同而設(shè)立。
(一)股權(quán)質(zhì)押合同是要式合同
中國(guó)《擔(dān)保法》第64條規(guī)定,“出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立質(zhì)押合同?!钡?8條第1款規(guī)定,“以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同?!笨梢?,在中國(guó),股權(quán)質(zhì)押只能以書面合同的形式方可設(shè)立。
(二)股權(quán)質(zhì)押合同是要物合同
即質(zhì)權(quán)的成立,不僅需要當(dāng)事人訂立契約,而且以交付標(biāo)的物為必備條件。如日本《商法》第207條規(guī)定,“以股權(quán)為質(zhì)權(quán)標(biāo)的的,須交付股票”。中國(guó)《擔(dān)保法》未規(guī)定以股票交付質(zhì)權(quán)人占有為必備要件,主要是因?yàn)槟壳肮善币褵o紙化,股票的儲(chǔ)存及轉(zhuǎn)讓都通過電腦控制運(yùn)行。因而《擔(dān)保法》采股票質(zhì)押的登記為股票質(zhì)押成立的必備要件以代替股票的轉(zhuǎn)移占有。
二、股權(quán)質(zhì)權(quán)成立的公示方式有哪些
(一)關(guān)于質(zhì)權(quán)成立的公示效力,在立法上有兩種主張:其一,成立要件主義或有效要件主義,即將公示方法作為質(zhì)權(quán)的成立、發(fā)生對(duì)抗第三人效力的必須具備條件。德國(guó)民法采用這種主張,臺(tái)灣民法亦同。其二,對(duì)抗要件主義,即質(zhì)權(quán)只須當(dāng)事人合意即發(fā)生效力,但只有公示,才可以發(fā)生對(duì)抗第三人之效力。日本民法采用這一主張。股權(quán)質(zhì)權(quán)的公示形式,以股份出質(zhì)的,多采用以股票交付的方式;以出資額出質(zhì)的,則以在股東名簿上進(jìn)行登記為之。
(二)中國(guó)《擔(dān)保法》對(duì)股權(quán)成立的公示,采用有效要件主義,即以公示作為質(zhì)押合同生效的必備要件,并以此對(duì)抗第三人。對(duì)公示的形式,無論是以股份出質(zhì)還是以出資額出質(zhì),均采取登記的方式,只是登記的機(jī)關(guān)不同。如《擔(dān)保法》第78條規(guī)定,以股票出質(zhì)的,應(yīng)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記之日起生效。
(三)以有限責(zé)任公司股份出質(zhì)的,質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。關(guān)于登記內(nèi)容,參照公司法的有關(guān)規(guī)定,無論是向證券登記機(jī)構(gòu)辦理登記,還是在公司股東名冊(cè)上進(jìn)行記載,至少必須具備:質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱、住所、出質(zhì)的出資額或股份數(shù)(股票數(shù)或股票的編號(hào))以及出質(zhì)期限等。此外,我個(gè)人認(rèn)為還應(yīng)當(dāng)附具質(zhì)押合同。
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