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股權(quán)眾籌平臺(tái)的備案受理核查,股權(quán)眾籌平臺(tái)信息報(bào)送范圍有哪些

此文章幫助了429人  作者:北京股權(quán)律師  來(lái)源:法邦網(wǎng)

一、股權(quán)眾籌平臺(tái)備案受理核查

(一)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)約談股權(quán)眾籌平臺(tái)高級(jí)管理人員、專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)備案材料進(jìn)行核查。 

(二)股權(quán)眾籌平臺(tái)提供的備案申請(qǐng)材料完備的,證券業(yè)協(xié)會(huì)收齊材料后受理。備案申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的,股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)備案期間,備案事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知證券業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更備案內(nèi)容。 

(三)對(duì)于開(kāi)展私募股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)的備案申請(qǐng),經(jīng)審查符合規(guī)定的,證券業(yè)協(xié)會(huì)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。 

(四)經(jīng)備案后的股權(quán)眾籌平臺(tái)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷股權(quán)眾籌平臺(tái)備案。   第五章信息報(bào)送 

(五)股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在眾籌項(xiàng)目自發(fā)布融資計(jì)劃書(shū)之日起5個(gè)工作日內(nèi)將融資計(jì)劃書(shū)報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。 

(六)股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日之前完成上一年度的年度報(bào)告及年報(bào)鑒證報(bào)告,原件留檔備查。 

二、股權(quán)眾籌平臺(tái)信息報(bào)送范圍有哪些

股權(quán)眾籌平臺(tái)發(fā)生下列情形的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告: 

(一)備案事項(xiàng)發(fā)生變更; 

(二)股權(quán)眾籌平臺(tái)不再提供私募股權(quán)眾籌融資服務(wù);

(三)股權(quán)眾籌平臺(tái)因經(jīng)營(yíng)不善等原因出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);

(四)股權(quán)眾籌平臺(tái)或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為; 

(五)股權(quán)眾籌平臺(tái)因違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為被起訴,包括:涉嫌違反境內(nèi)外證券、保險(xiǎn)、期貨、商品、財(cái)務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)等行為; 

(六)股權(quán)眾籌平臺(tái)因商業(yè)欺詐行為被起訴,包括:錯(cuò)誤保證、有誤的報(bào)告、偽造、欺詐、錯(cuò)誤處置資金和證券等行為; 

(七)股權(quán)眾籌平臺(tái)內(nèi)部人員違反境內(nèi)外證券、保險(xiǎn)、期貨、商品、財(cái)務(wù)或投資相關(guān)法律法規(guī)行為。 

(八)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

以上便是股權(quán)眾籌平臺(tái)的備案受理核查,股權(quán)眾籌平臺(tái)信息報(bào)送范圍有哪些的具體內(nèi)容,希望能夠?qū)δ兴鶐椭?,?dāng)然,在實(shí)踐中,有更多關(guān)于這的問(wèn)題,如果您想要了解更多關(guān)于這方面的法律問(wèn)題,請(qǐng)具體聯(lián)系我們律師,我們會(huì)根據(jù)您的具體情況,為您進(jìn)行專業(yè)的法律分析。


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