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什么是股權(quán)眾籌平臺(tái),股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備的條件和履行的職責(zé)

此文章幫助了431人  作者:北京股權(quán)律師  來(lái)源:法邦網(wǎng)

一、什么是股權(quán)眾籌平臺(tái)

股權(quán)眾籌平臺(tái)是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似電子媒介)為股權(quán)眾籌投融資雙方提供信息發(fā)布、需求對(duì)接、協(xié)助資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。 

股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案登記,并申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。 

證券業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)眾籌平臺(tái)辦理備案登記不構(gòu)成對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)內(nèi)控水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對(duì)客戶資金安全的保證。   

二、股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備的條件

股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:   

(一)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè);   

(二)凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣; 

(三)有與開(kāi)展私募股權(quán)眾籌融資相適應(yīng)的專業(yè)人員,具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級(jí)管理人員不少于2人;   

(四)有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)及其他技術(shù)設(shè)施; 

(五)有完善的業(yè)務(wù)管理制度;

(六)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。 

三、股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)

股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé): 

(一)勤勉盡責(zé),督促投融資雙方依法合規(guī)開(kāi)展眾籌融資活動(dòng)、履行約定義務(wù); 

(二)對(duì)投融資雙方進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證,對(duì)用戶信息的真實(shí)性進(jìn)行必要審核;   

(三)對(duì)融資項(xiàng)目的合法性進(jìn)行必要審核; 

(四)采取措施防范欺詐行為,發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害投資者利益的情形,及時(shí)公告并終止相關(guān)眾籌活動(dòng); 

(五)對(duì)募集期資金設(shè)立專戶管理,證券業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定的,從其規(guī)定;   

(六)對(duì)投融資雙方的信息、融資記錄及投資者適當(dāng)性管理等信息及其他相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管,保管期限不得少于10年; 

(七)持續(xù)開(kāi)展眾籌融資知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng),并與投資者簽訂投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),確保投資者充分知悉投資風(fēng)險(xiǎn); 

(八)按照證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)信息; 

(九)保守商業(yè)秘密和客戶隱私,非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關(guān)信息; 

(十)配合相關(guān)部門開(kāi)展反洗錢工作;

(十一)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 

以上便是什么是股權(quán)眾籌平臺(tái),股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備的條件和履行的職責(zé)的內(nèi)容的具體內(nèi)容,希望能夠?qū)δ兴鶐椭?,?dāng)然,在實(shí)踐中,有更多關(guān)于這的問(wèn)題,如果您想要了解更多關(guān)于這方面的法律問(wèn)題,請(qǐng)具體聯(lián)系我們律師,我們會(huì)根據(jù)您的具體情況,為您進(jìn)行專業(yè)的法律分析。 


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