一、什么是股權(quán)眾籌平臺
股權(quán)眾籌平臺是指通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似電子媒介)為股權(quán)眾籌投融資雙方提供信息發(fā)布、需求對接、協(xié)助資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。
股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會備案登記,并申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。
證券業(yè)協(xié)會為股權(quán)眾籌平臺辦理備案登記不構(gòu)成對股權(quán)眾籌平臺內(nèi)控水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對客戶資金安全的保證。
二、股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)具備的條件
股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè);
(二)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣;
(三)有與開展私募股權(quán)眾籌融資相適應(yīng)的專業(yè)人員,具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級管理人員不少于2人;
(四)有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺及其他技術(shù)設(shè)施;
(五)有完善的業(yè)務(wù)管理制度;
(六)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
三、股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)
股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一)勤勉盡責(zé),督促投融資雙方依法合規(guī)開展眾籌融資活動、履行約定義務(wù);
(二)對投融資雙方進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證,對用戶信息的真實(shí)性進(jìn)行必要審核;
(三)對融資項(xiàng)目的合法性進(jìn)行必要審核;
(四)采取措施防范欺詐行為,發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害投資者利益的情形,及時公告并終止相關(guān)眾籌活動;
(五)對募集期資金設(shè)立專戶管理,證券業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的,從其規(guī)定;
(六)對投融資雙方的信息、融資記錄及投資者適當(dāng)性管理等信息及其他相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管,保管期限不得少于10年;
(七)持續(xù)開展眾籌融資知識普及和風(fēng)險教育活動,并與投資者簽訂投資風(fēng)險揭示書,確保投資者充分知悉投資風(fēng)險;
(八)按照證券業(yè)協(xié)會的要求報送股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)信息;
(九)保守商業(yè)秘密和客戶隱私,非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關(guān)信息;
(十)配合相關(guān)部門開展反洗錢工作;
(十一)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他職責(zé)。
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