一、融資者范圍及職責(zé)有哪些
融資者和投資者應(yīng)當(dāng)為股權(quán)眾籌平臺核實的實名注冊用戶。
融資者應(yīng)當(dāng)為中小微企業(yè)或其發(fā)起人,并履行下列職責(zé):
(一)向股權(quán)眾籌平臺提供真實、準(zhǔn)確和完整的用戶信息;
(二)保證融資項目真實、合法;
(三)發(fā)布真實、準(zhǔn)確的融資信息;
(四)按約定向投資者如實報告影響或可能影響投資者權(quán)益的重大信息;
(五)證券業(yè)協(xié)會規(guī)定和融資協(xié)議約定的其他職責(zé)。
二、融資者的發(fā)行方式及禁止行為
(一)發(fā)行方式及范圍
融資者不得公開或采用變相公開方式發(fā)行證券,不得向不特定對象發(fā)行證券。融資完成后,融資者或融資者發(fā)起設(shè)立的融資企業(yè)的股東人數(shù)累計不得超過200人。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(二)融資者的禁止行為
融資者不得有下列行為:
1、欺詐發(fā)行;
2、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益;
3、同一時間通過兩個或兩個以上的股權(quán)眾籌平臺就同一融資項目進行融資,在股權(quán)眾籌平臺以外的公開場所發(fā)布融資信息;
4、法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會規(guī)定禁止的其他行為。
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