一、確認(rèn)股東資格的基本原則

股東權(quán)是社員權(quán)，認(rèn)定股東資格主要依據(jù)團(tuán)體法而非個(gè)人法。

確認(rèn)股東資格基本原則：形式化證據(jù)優(yōu)先適用、實(shí)質(zhì)性證據(jù)例外適用原則。

（一）形式化證據(jù)是通過一定的證據(jù)外觀和載體予以識(shí)別的證據(jù)，是指具有法律效力的文件并通過一定程序予以公示的證據(jù)：

1、形式化證據(jù)包括公司章程、公司股東決議、股東名冊(cè)、工商登記等；

2、形式化證據(jù)不包括出資協(xié)議書、出資證明書、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書等未經(jīng)法定程序公示的證據(jù)；

3、各種形式化證據(jù)發(fā)生沖突時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公司章程優(yōu)先適用原則。

（二）實(shí)質(zhì)性證據(jù)是指投資者通過出資行為而取得的證據(jù)：

1、出資證明；

2、事實(shí)出資行為等。

二、如何確認(rèn)公司股東資格

（一）公司章程是公司組織及其行為的自治性文件，是確定股東權(quán)利義務(wù)的最主要法律依據(jù)。

1、公司章程是判定股東身份的主要依據(jù)；

2、沒有在公司章程記載為股東的人不具有股東資格；

3、經(jīng)過工商登記的公司章程與未經(jīng)工商登記的公司章程不一致時(shí)：

（1）發(fā)起人股東資格爭(zhēng)議的，應(yīng)以已登記的公司章程記載為準(zhǔn)；

（2）股權(quán)受讓股東資格爭(zhēng)議的，應(yīng)以新章程記載為準(zhǔn)。

（二）工商登記并非股東資格取得的必要條件和充分條件：

對(duì)于股東資格而言工商登記只具有宣示功能和公示意義，不具有設(shè)權(quán)的性質(zhì)和功能。

1、是否經(jīng)過工商變更登記不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力，也不影響受讓人對(duì)股權(quán)的取得；

2、工商登記與股東名冊(cè)記載的股東發(fā)生沖突時(shí)，一般以被記載股東股東為真正股東，除非被記載股東存在被冒名頂替的情形。

3、工商登記證明意義：

（1）對(duì)公司設(shè)立時(shí)發(fā)起人股東的證明意義：設(shè)立登記中記載的股東名稱或者姓名的人可以對(duì)抗公司、其他股東和第三人主張其具有股東資格；

（2）對(duì)受讓取得股權(quán)股東資格的人的證明意義：股權(quán)變動(dòng)登記是已經(jīng)成立的公司的一項(xiàng)法定義務(wù)，不能認(rèn)定未經(jīng)工商登記就不具有股東資格。

（三）股東名冊(cè)是解決公司和股東之間關(guān)系的法律文件，具有對(duì)抗公司的功能（權(quán)利推定力）：

1、股東名冊(cè)上被記載為公司股東的人僅憑該記載就可以主張自己為公司股東，而無(wú)須向公司舉證自己的實(shí)質(zhì)性權(quán)利；

2、股東名冊(cè)只是證權(quán)文件而非設(shè)權(quán)文件，公司可以相反證據(jù)推翻；

3、股東名冊(cè)未作記載的股東，并不必然不具有股東資格；公司不能僅以股東名冊(cè)未記載為由而具有對(duì)抗真正權(quán)利人主張股東資格的效力。

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