一、股權(quán)眾籌平臺(tái)準(zhǔn)入條件

在股權(quán)眾籌平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍方面，為避免風(fēng)險(xiǎn)跨行業(yè)外溢，《管理辦法》規(guī)定股權(quán)眾籌平臺(tái)不得兼營(yíng)個(gè)人網(wǎng)絡(luò)借貸（即P2P網(wǎng)絡(luò)借貸）或網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù)。股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案登記，并申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。證券業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)眾籌平臺(tái)辦理備案登記不構(gòu)成對(duì)股權(quán)眾籌平臺(tái)內(nèi)控水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)客戶資金安全的保證。

股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)；

（二）凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣；

（三）有與開(kāi)展私募股權(quán)眾籌融資相適應(yīng)的專業(yè)人員，具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級(jí)管理人員不少于2人；

（四）有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)及其他技術(shù)設(shè)施；

（五）有完善的業(yè)務(wù)管理制度；

（六）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)履行哪些職責(zé)

股權(quán)眾籌平臺(tái)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）勤勉盡責(zé)，督促投融資雙方依法合規(guī)開(kāi)展眾籌融資活動(dòng)、履行約定義務(wù)；

（二）對(duì)投融資雙方進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，對(duì)用戶信息的真實(shí)性進(jìn)行必要審核；

（三）對(duì)融資項(xiàng)目的合法性進(jìn)行必要審核；

（四）采取措施防范欺詐行為，發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害投資者利益的情形，及時(shí)公告并終止相關(guān)眾籌活動(dòng)；

（五）對(duì)募集期資金設(shè)立專戶管理，證券業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（六）對(duì)投融資雙方的信息、融資記錄及投資者適當(dāng)性管理等信息及其他相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管，保管期限不得少于10年；

（七）持續(xù)開(kāi)展眾籌融資知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)，并與投資者簽訂投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，確保投資者充分知悉投資風(fēng)險(xiǎn)；

（八）按照證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)信息；

（九）保守商業(yè)秘密和客戶隱私，非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關(guān)信息；

（十）配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展反洗錢(qián)工作；

（十一）證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。