一、認(rèn)定毒品犯罪主觀明知的理論基礎(chǔ)和法律依據(jù) 
　　最高人民法院、最高人民檢察院、公安部于2007年12月在《辦理毒品犯罪案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）中第一次明確規(guī)定了毒品犯罪“明知”的認(rèn)定問題。《意見》之所以這樣規(guī)定，主要基于以下幾點(diǎn)考慮： 
　　一是認(rèn)定“明知”有其理論基礎(chǔ)?！懊髦笔侵感袨槿酥阑蛘邞?yīng)當(dāng)知道所實(shí)施的行為是走私、販賣、運(yùn)輸、制造、非法持有毒品行為。認(rèn)定“明知”，是從已經(jīng)確定事實(shí)推斷出另一事實(shí)或結(jié)論，實(shí)質(zhì)上就是對某些不確定狀態(tài)或無法用證據(jù)證明的事項(xiàng)，以邏輯推理和情理判斷的方式作出判定。其理論基礎(chǔ)主要是事物之間因果聯(lián)系的必然性和邏輯推理的可靠性。唯物主義辯證法認(rèn)為，事物是普遍聯(lián)系、運(yùn)動和變化的，而運(yùn)動、變化過程中存有因果聯(lián)系。唯物主義認(rèn)識論認(rèn)為，人的認(rèn)識具有能動性，可以從事物的外部表象中發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在的本質(zhì)，從而認(rèn)識事物運(yùn)動、變化的規(guī)律。作為認(rèn)識工具之一的邏輯推理，推出的結(jié)論通常是正確的。 
　　二是公民有遵守法律的基本義務(wù)。法律具有可預(yù)測性，行為人在進(jìn)行與自身相關(guān)行為時(shí)，有責(zé)任審查委托、雇傭其攜帶、運(yùn)輸或者交接的物品是否屬違禁品，其實(shí)施行為是否合法，這是行為人實(shí)施與自身相關(guān)行為的法律義務(wù)。 
　　三是現(xiàn)行法律、司法解釋和規(guī)范性文件對“明知”問題已作過類似規(guī)定。如刑法第二百一十九條第二款規(guī)定：“明知或者應(yīng)知前款所列行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的，以侵犯商業(yè)秘密論?！弊罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院2007年5月印發(fā)執(zhí)行的《關(guān)于辦理與盜竊、搶劫、詐騙、搶奪機(jī)動車相關(guān)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條，最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署2002年7月印發(fā)執(zhí)行的《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的意見》第五條，都結(jié)合案件具體情況規(guī)定了可以認(rèn)定為“明知”的情形。 
　　四是有關(guān)國際公約對“明知”事項(xiàng)的規(guī)定，為認(rèn)定毒品犯罪中的明知提供了法律依據(jù)。《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》第3條第1款規(guī)定了各種毒品故意犯罪，第3款規(guī)定：“構(gòu)成本條第1款所列罪行的知情、故意或目的等要素，可根據(jù)客觀事實(shí)情況加以判斷。”我國于1989年9月4日批準(zhǔn)該公約，1990年11月11日在我國生效。此外，《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》第5條第2款規(guī)定：“本條第一款所指的明知、故意、目標(biāo)、目的或約定可以從客觀實(shí)際情況推定?！薄堵?lián)合國反腐敗公約》第28條規(guī)定：“根據(jù)本公約確立的犯罪所需要具備的明知、故意或者目的等要素，可以根據(jù)客觀實(shí)際情況予以推定。”我國簽署和批準(zhǔn)了這兩個(gè)公約，盡管它不完全是針對毒品犯罪，但它包括有組織從事毒品犯罪的集團(tuán)，對其他毒品犯罪明知的認(rèn)定同樣有參照意義。 
　　五是出于嚴(yán)懲毒品犯罪的迫切現(xiàn)實(shí)需要。毒品犯罪集團(tuán)化、職業(yè)化趨向越來越突出，行為人具有逃避制裁的充分準(zhǔn)備，特別是用箱包運(yùn)輸毒品的行為人，即使當(dāng)場在其身邊查獲毒品，往往以“為他人攜帶和運(yùn)輸，并不知道有毒品”進(jìn)行辯解。有的在被查獲時(shí)承認(rèn)明知是毒品，但到了起訴、審判階段就翻供。如果僅以其本人是否承認(rèn)明知為標(biāo)準(zhǔn)，就會造成“唯口供論”，難以認(rèn)定毒品犯罪人的主觀故意，導(dǎo)致判決結(jié)果可能顯失公正，嚴(yán)重影響懲治和預(yù)防毒品犯罪?？梢哉f，規(guī)定“明知”可以簡化訴訟證明活動，是遏制毒品犯罪發(fā)展蔓延的嚴(yán)峻形勢需要，是司法實(shí)踐中及時(shí)、有效打擊毒品犯罪的現(xiàn)實(shí)需要。 
　　六是國外和我國香港地區(qū)關(guān)于毒品犯罪明知的規(guī)定值得借鑒。如英國《1994年販毒罪法》第51條第6款規(guī)定，持有任何與毒品有關(guān)的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)被推定為實(shí)施有關(guān)該財(cái)產(chǎn)的某一行為。馬來西亞《1952年懲治毒品犯罪法》第37條規(guī)定：保管或控制任何含有毒品的物品的人，應(yīng)當(dāng)推定其對該毒品的性質(zhì)具有明知；毒品隱藏在房屋、車輛內(nèi)，應(yīng)當(dāng)推定房主、車主和當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)車輛的人對所隱藏的毒品明知。香港《危險(xiǎn)藥物條例》第47條也有類似規(guī)定。該條規(guī)定：“（1）任何人經(jīng)證明實(shí)質(zhì)管有——（a）任何容載危險(xiǎn)藥物的物件；（b）任何容載危險(xiǎn)藥物的行李、公文包、盒子、箱子、碗柜、抽屜、保險(xiǎn)箱、夾萬（注：指保險(xiǎn)柜）或其他類似的盛器的鑰匙，則直至相反證明成立為止，須被推定為管有該藥物。（2）任何人經(jīng)證明或被推定管有危險(xiǎn)藥物，則直至相反證明成立為止，須被推定為已知悉該藥物的性質(zhì)。（3）本條規(guī)定的推定，不得證明被告人從未實(shí)質(zhì)管有該危險(xiǎn)藥物而被推翻?！?nbsp;
二、毒品犯罪主觀明知的具體認(rèn)定 
　　針對毒品犯罪隱蔽性強(qiáng)，特別是運(yùn)輸毒品犯罪主觀明知較難查證的實(shí)際情況，《意見》在總結(jié)毒品案件偵查、起訴、審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，明確規(guī)定具有下列8種情形之一，并且犯罪嫌疑人、被告人不能做出合理解釋的，可以認(rèn)定其“應(yīng)當(dāng)知道”，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：（1）執(zhí)法人員在口岸、機(jī)場、車站、港口和其他檢查站檢查時(shí)，要求行為人申報(bào)為他人攜帶的箱包、物品和其他疑似毒品物，并告知其法律責(zé)任，而行為人未如實(shí)申報(bào)，在其所攜帶的物品內(nèi)查獲毒品的；（2）以偽報(bào)、藏匿、偽裝等蒙蔽手段，逃避海關(guān)、邊防等檢查，在其攜帶、運(yùn)輸、郵寄的物品中查獲毒品的；（3）執(zhí)法人員檢查時(shí)，有逃跑、丟棄攜帶物品或逃避、抗拒檢查等行為，在其攜帶或丟棄物品中查獲毒品的；（4）體內(nèi)藏匿毒品的；（5）為獲取不同尋常的高額或不等值的報(bào)酬而攜帶、運(yùn)輸毒品的；（6）采用高度隱蔽的方式攜帶、運(yùn)輸毒品的；（7）采用高度隱蔽的方式交接毒品，明顯違背合法物品慣常交接方式的；（8）其他有證據(jù)足以證明行為人應(yīng)當(dāng)知道的。上述情形的前三種情形表現(xiàn)為執(zhí)法人員檢查時(shí)，從其所攜帶的物品內(nèi)查獲毒品，行為人有蒙蔽、逃避或者抗拒檢查行為，并且對委托其攜帶物品人的姓名、住址等真實(shí)身份情況不能交代清楚。第4、6、7種情形表現(xiàn)為采取高度隱蔽的方式攜帶、交接毒品，明顯違背合法物品慣常攜帶和交接方式。第5種情形表現(xiàn)為攜帶、運(yùn)輸物品的報(bào)酬明顯不合市場交易常規(guī)，違背常理。第8種情形是兜底性規(guī)定，可以包括其他有證據(jù)足以證明應(yīng)當(dāng)知道的情形。例如，用特制設(shè)備運(yùn)輸毒品或者在運(yùn)輸工具的隱蔽部位藏匿毒品的；行程路線故意繞開檢查站點(diǎn)的；以虛假地址和身份辦理托運(yùn)手續(xù)的；多次為同一毒品犯罪分子運(yùn)輸毒品的；曾因同一種毒品違法犯罪行為受過刑事處罰或者行政處罰的；等等。至于明知的程度，有概括性認(rèn)識即可，只需行為人明知犯罪對象是毒品，而無需完全清楚毒品的數(shù)量、質(zhì)量、品種、含量、成分等物理、化學(xué)特征。 
　　認(rèn)定“明知”時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下三個(gè)問題：一是判斷是否明知應(yīng)當(dāng)以客觀實(shí)際情況為依據(jù)。盡管“明知”是行為人知道或者應(yīng)當(dāng)知道行為對象是毒品的心理狀態(tài)，但是判斷行為人主觀是否明知，不能僅憑其是否承認(rèn)，也不能主觀臆斷，而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)已查明事實(shí)與待證事實(shí)之間的常態(tài)聯(lián)系，綜合考慮案件中的各種客觀實(shí)際情況。即依據(jù)實(shí)施毒品犯罪行為的過程、行為方式、毒品被查獲時(shí)的情形和環(huán)境等證據(jù)，結(jié)合被告人的年齡、閱歷、智力及掌握相關(guān)知識情況，進(jìn)行綜合分析判斷。二是用做認(rèn)定前提的基礎(chǔ)事實(shí)必須有已經(jīng)確鑿的證據(jù)證明。首先要查明行為人攜帶的物品確實(shí)是毒品，同時(shí)行為人有上述列舉的反常表現(xiàn)行為。至于可疑物是否是毒品，毒品含量是多少，屬于基礎(chǔ)事實(shí)，必須進(jìn)行鑒定而不能推定。三是允許行為人提出反證加以推翻。由于認(rèn)定“明知”不是以確鑿證據(jù)證明的，而是根據(jù)基礎(chǔ)事實(shí)與待證事實(shí)的常態(tài)聯(lián)系，運(yùn)用情理判斷和邏輯推理得出的，有可能出現(xiàn)例外情況。如果行為人能做出合理解釋，有證據(jù)證明確實(shí)受蒙騙，其辯解有事實(shí)依據(jù)或合乎情理，就不能認(rèn)定其“明知”。